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注意！賽伯樂綠科投資遭責令改正 兩核心高管離職未及時填報
中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局網站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕54號)顯示，福建賽伯樂綠科投資管理有限公司(以下簡稱“福建賽伯樂綠科投資”)原法定代表人吳京春、原風控負責人高鈴均于2018年2月離職，公司未根據中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定，及時填報并更新管理人及從業(yè)人員的有關信息，違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條第一款的規(guī)定。針對上述情況，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對福建賽伯樂綠科投資采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
經中國經濟網記者查詢發(fā)現，福建賽伯樂綠科投資成立于2016年3月16日，注冊資本2000萬人民幣，彭建康為法定代表人、執(zhí)行董事，第一大股東為北京賽伯樂綠科投資管理有限公司，持股比例65%，北京賽伯樂綠科投資管理有限公司第一大股東為北京綠科東方科技有限公司，持股比例51%，李冬為該公司實控人、大股東、最終受益人，持股比例50%。賽伯樂投資集團有限公司持北京賽伯樂綠科投資管理有限公司29%比例股份，該公司大股東為杭州悠然科技有限公司，持股比例75%，朱敏為該公司實控人、最終受益人、大股東，持股比例49%。
2016年7月21日，中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局網站顯示，吉林賽伯樂綠科投資管理有限公司因4宗違規(guī)被吉林證監(jiān)局責令改正，該公司大股東也為北京賽伯樂綠科投資管理有限公司，持股比例95%。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協會報告。
私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向基金業(yè)協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。
以下為原文;
關于對福建賽伯樂綠科投資管理有限公司采取責令改正措施的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕54號
福建賽伯樂綠科投資管理有限公司：
經查，發(fā)現你公司存在以下問題：
你公司原法定代表人吳京春、原風控負責人高鈴均于2018年2月離職，公司未根據中國證券投資基金業(yè)協會的規(guī)定，及時填報并更新管理人及從業(yè)人員的有關信息，違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第二十五條第一款的規(guī)定。
針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當按照相關法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，加強合規(guī)運作。你公司應當在收到決定書之日起1個月內完成整改，并向我局提交落實整改工作的書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。
如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2019年12月16日
