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2019年江蘇百瑞贏兩遭監(jiān)管措施 部分投顧無證提供服務(wù)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書([2019]35號(hào))顯示，經(jīng)查，江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司合肥分公司(以下簡(jiǎn)稱“江蘇百瑞贏合肥分公司”)部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)江蘇百瑞贏合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，江蘇百瑞贏成立于1999年11月5日，注冊(cè)資本2000萬人民幣，江潔玉為法定代表人、執(zhí)行董事，于永中為實(shí)控人、最終受益人、大股東，持股比例51%。江蘇百瑞贏合肥分公司成立于2016年8月29日，王自安為負(fù)責(zé)人。
2019年1月17日，江蘇百瑞贏因員工在營(yíng)銷過程中存在變相承諾收益的情況，被江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司合肥分公司采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕35號(hào)
江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司合肥分公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你分公司部分向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。
上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定。依據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你分公司采取責(zé)令暫停新增客戶1年的監(jiān)督管理措施。你分公司在暫停新增客戶期間，應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行全面整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控，切實(shí)做到合規(guī)經(jīng)營(yíng)。暫停新增客戶期滿后，你分公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向我局書面報(bào)告整改情況，我局整改驗(yàn)收完成之前，你分公司不得新增客戶。
如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
安徽證監(jiān)局
2019年12月12日
