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通報(bào)！天鼎證券遭責(zé)令改正 聘用“無證上崗”人員等四項(xiàng)違規(guī)
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，江蘇證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱：天鼎證券)采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，天鼎證券存在以下問題：
一、天鼎證券聘用部分未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問業(yè)務(wù)營(yíng)銷等工作，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條的規(guī)定。
二、天鼎證券網(wǎng)站未全部公示在職證券投資顧問業(yè)務(wù)人員，且個(gè)別證券投資顧問人員離職后，公司網(wǎng)站未及時(shí)更新，違反了《暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定。
三、天鼎證券證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足，違反了《暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定。
四、天鼎證券以自有軟件工具作為客戶服務(wù)工具，該軟件具有選擇證券品種及提示買賣時(shí)機(jī)的功能，天鼎證券未向客戶說明軟件工具的數(shù)據(jù)信息來源和說明實(shí)現(xiàn)選擇證券品種及提示買賣時(shí)機(jī)功能的方法和局限等相關(guān)內(nèi)容，違反了《暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)天鼎證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：(一)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;(四)投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān);(五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第(一)、(二)項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十六條：證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十七條：以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳;(二)揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏;(三)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源;(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限。
《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
具體如下：
【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對(duì)江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司：
經(jīng)查，你公司存在以下問題：
一、你公司聘用部分未取得執(zhí)業(yè)資格人員開展證券投資顧問業(yè)務(wù)營(yíng)銷等工作，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第七條的規(guī)定。
二、你公司網(wǎng)站未全部公示在職證券投資顧問業(yè)務(wù)人員，且個(gè)別證券投資顧問人員離職后，公司網(wǎng)站未及時(shí)更新，違反了《暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定。
三、你公司證券投資顧問人員向客戶提供的部分投資建議依據(jù)合理性不足，違反了《暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定。
四、你公司以自有軟件工具作為客戶服務(wù)工具，該軟件具有選擇證券品種及提示買賣時(shí)機(jī)的功能，你公司未向客戶說明軟件工具的數(shù)據(jù)信息來源和說明實(shí)現(xiàn)選擇證券品種及提示買賣時(shí)機(jī)功能的方法和局限等相關(guān)內(nèi)容，違反了《暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定。
根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)上述問題予以改正，并于收到本決定書之日起30天內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
江蘇證監(jiān)局
2019年12月13日
