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環(huán)球百事通！證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法修訂發(fā)布：統(tǒng)一適用注冊制
來源：中新經(jīng)緯 2023-02-17 18:38:03
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證監(jiān)會網(wǎng)站17日發(fā)布修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(下稱《保薦辦法》)。其中刪除核準制相關內(nèi)容，統(tǒng)一適用注冊制。
證監(jiān)會介紹，現(xiàn)行《保薦辦法》中與核準制相關的安排，主要是部分程序性規(guī)定。本次修訂對此進行了刪除、調(diào)整，使各板塊統(tǒng)一適用注冊制要求。
具體來看，修訂內(nèi)容包括：明確證券交易所對上市保薦的監(jiān)管職責，授權證券交易所對上市保薦書內(nèi)容、持續(xù)督導期間等作出規(guī)定，要求保薦機構向證券交易所報送材料并配合證券交易所審核工作，刪除發(fā)行審核委員會相關表述等。
同時，此次修訂將北交所由參照適用調(diào)整為直接適用。
證監(jiān)會稱，現(xiàn)行《保薦辦法》已經(jīng)規(guī)定精選層參照適用，北交所是精選層平移設立，因此在實質(zhì)要求上可以繼續(xù)適用《保薦辦法》，僅需在部分表述上進行調(diào)整。
具體包括刪除參照適用的表述，明確“向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北交所上市”適用保薦制等。
本次修訂還完善部分規(guī)定，提高監(jiān)管有效性。一是落實上位法并根據(jù)監(jiān)管需要，調(diào)整完善監(jiān)管措施類型和適用情形。
二是進一步強調(diào)廉潔從業(yè)要求。
三是對投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價作出原則性規(guī)定。
四是完善保薦業(yè)務資格條件、年度執(zhí)業(yè)情況報送形式、違規(guī)人員薪酬退回等要求。(中新經(jīng)緯APP)
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