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證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法2月底施行 這些行為明令禁止！
證監(jiān)會網(wǎng)站13日消息，近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》(下稱《辦法》)，自2023年2月28日起施行?！掇k法》提到，為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。
證監(jiān)會指出，《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強規(guī)制、有序發(fā)展、保護客戶”的思路，從經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務流程、客戶權(quán)益保護、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責六個方面作出規(guī)定。
一是明確經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀業(yè)務定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀業(yè)務；強調(diào)經(jīng)紀業(yè)務屬于證券公司專屬業(yè)務，未經(jīng)證監(jiān)會核準持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。
【資料圖】
二是加強客戶行為管理。要求證券公司嚴格履行客戶管理職責，切實做好客戶身份識別、客戶適當性管理、賬戶使用實名制等工作。
三是優(yōu)化業(yè)務管理流程。要求證券公司嚴格落實交易管理職責，強化事前、事中、事后全流程管控，并加強出租交易單元管理。
《辦法》規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：
(一)違背投資者的委托為其買賣證券；
(二)私下接受投資者委托買賣證券；
(三)接受投資者的全權(quán)委托；
(四)未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者買賣證券，或者假 借投資者的名義買賣證券；
(五)誘導投資者進行不必要的證券買賣；
(六)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；
(七)明知投資者實施操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為， 仍為其提供服務；
(八)違背投資者意愿或者損害投資者合法權(quán)益的其他行為。
四是保護投資者合法權(quán)益。要求證券公司應當將交易傭金與印花稅等其它稅費分開列示，保護投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。
《辦法》明確，證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得有下列行為：
(一)收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀業(yè)務服務成本；
(二)使用“零傭”“免費”等用語進行宣傳；
(三)反不正當競爭法和反壟斷法規(guī)定的其他禁止行為。
《辦法》還明確，證券公司應當妥善保管投資者身份資料、證券交易、財產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全。證券公司及其從業(yè)人員不得有以下行為：
(一)違規(guī)查詢、復制、保存投資者信息；
(二)超出正常業(yè)務范圍使用投資者信息；
(三)利用投資者信息牟取不正當利益；
(四)違規(guī)泄露投資者信息；
(五)以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；
(六)其他有損投資者信息安全的行為。
五是強化內(nèi)部合規(guī)風控。要求證券公司進一步加強分支機構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務管控、信息系統(tǒng)建設等，強化證券公司內(nèi)部管控責任，防范經(jīng)紀業(yè)務風險。
六是嚴格行政監(jiān)管問責。要求證券公司及相關(guān)人員嚴格落實監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴采取措施?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，對相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。
下一步，證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強監(jiān)管，督促證券公司嚴格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀業(yè)務，切實維護市場交易秩序，保護投資者合法利益。同時，強化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴查處違法違規(guī)行為，促進行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)
