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世界微頭條丨違反打擊洗錢條例 德國商業(yè)銀行香港分行被罰600萬港元
來源：中新經(jīng)緯 2022-08-26 18:47:29
(資料圖)
香港金管局26日宣布，已根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(香港法例第615章)完成對Commerzbank AG(德國商業(yè)銀行)香港分行的調(diào)查及紀(jì)律處分程序，對其處以600萬港元罰款。
香港金管局表示，調(diào)查發(fā)現(xiàn)德國商業(yè)銀行香港分行違反事實包括：
在2012年4月1日至2016年6月30日期間違反四項《打擊洗錢條例》指明的條文，包括在與17名客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系之前，沒有執(zhí)行《打擊洗錢條例》所指定的任何一項或全部客戶盡職審查措施，執(zhí)行相關(guān)措施的延遲由兩至46個月不等；未能設(shè)立及維持有效的程序，以斷定某客戶的實益擁有人是否政治人物；所采納的客戶盡職審查措施未能符合《打擊洗錢條例》及香港金管局的《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》內(nèi)相關(guān)要求的標(biāo)準(zhǔn)等。
香港金管局助理總裁朱立翹表示，在開戶時執(zhí)行客戶盡職審查是打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的第一道防線和基本要求，以維持香港銀行體系穩(wěn)健。銀行應(yīng)參考香港金管局的相關(guān)指引及通告，持續(xù)檢視及提升其打擊洗錢及恐怖分子資金籌集管控系統(tǒng)的表現(xiàn)，并確保其政策及程序的設(shè)計和實施保持有效。
資料顯示，德國商業(yè)銀行成立于1870年，是德國三大銀行之一，總部設(shè)在法蘭克福，為德國股票指數(shù)DAX的成分公司之一，服務(wù)包括個人客戶、國際私人銀行、集團(tuán)公司、國際銀行關(guān)系、銀行投資方面的業(yè)務(wù)。(中新經(jīng)緯APP)
