中新經(jīng)緯2月15日電 據(jù)《華爾街日報》報道,聯(lián)邦調(diào)查人員正在調(diào)查華爾街的大宗交易業(yè)務(wù),調(diào)查銀行人士是否以不恰當(dāng)?shù)姆绞皆诖笠?guī)模股票出售前向?qū)_基金客戶提供了信息。
據(jù)報道,部分知情人士稱美國證券交易委員會(SEC)已向摩根士丹利、高盛集團(tuán)等公司以及幾家對沖基金發(fā)出傳票,要求它們提供交易記錄和有關(guān)投資者與投行人士溝通的信息。
發(fā)出傳票并不意味著將對任何活動受到審查的公司或個人提出指控。
知情人士稱,至少從2019年以來,監(jiān)管機(jī)構(gòu)一直在調(diào)查圍繞大宗交易的違規(guī)行為,當(dāng)時SEC要求幾家大型銀行提供記錄。
據(jù)一些知情人士透露,一些收到傳票的基金為華爾街公司提供了流動性,隨時準(zhǔn)備購買大量股票或其他證券,包括那些鮮有買家問津的股票。
大宗交易是華爾街的一項(xiàng)大業(yè)務(wù),最近規(guī)模更加龐大。Dealogic的數(shù)據(jù)顯示,2021年,美國此類交易規(guī)模接近700億美元,為五年來的最高水平。作為早期調(diào)查焦點(diǎn)的摩根士丹利是去年最活躍的銀行,按價值計算,該銀行主導(dǎo)了逾四分之一的交易,并賺取了逾3億美元的費(fèi)用。高盛也是該行業(yè)的重要參與者。(中新經(jīng)緯APP)