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違規(guī)占壓財政性資金等，工行遼寧分行被罰326萬
中新經(jīng)緯1月14日電 央行沈陽分行13日公布行政處罰信息顯示，中國工商銀行遼寧省分行因違反規(guī)定占壓財政性資金等，被罰326.1萬元；另有9位涉事人也被罰。
來源：央行沈陽分行網(wǎng)站
行政處罰信息顯示，中國工商銀行遼寧省分行違法行為包括：違反金融消費權益保護制度建設、消費者金融信息保護、金融營銷宣傳等相關管理規(guī)定；未按規(guī)定報送單位銀行結算賬戶撤銷等資料；未按規(guī)定履行假幣收繳程序；違反規(guī)定占壓財政性資金；違反信用信息提供、查詢及異議處理相關規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告。
1月13日，中國人民銀行沈陽分行決定，對中國工商銀行遼寧省分行進行警告，并處罰款326.1萬元。
同時，盧兵(時任中國工商銀行沈陽和平支行對公金融業(yè)務部對公客戶經(jīng)理)、韓志超(時任中國工商銀行沈陽和平支行對公金融業(yè)務部副經(jīng)理(主持工作))，對中國工商銀行遼寧省分行未按規(guī)定查詢企業(yè)信貸信息的違法違規(guī)行為負有責任。
王兵(時任中國工商銀行阜新分行銀行卡業(yè)務部經(jīng)理)、祝清軍(時任中國工商銀行阜新分行銀行卡業(yè)務部科員)，對中國工商銀行遼寧省分行異議處理超期的違法違規(guī)行為負有責任。
孫琦(時任工商銀行遼寧省分行個人金融業(yè)務部總經(jīng)理)、祁清峰(時任時任工商銀行遼寧省分行結算與現(xiàn)金管理部總經(jīng)理)、馬巖(時任工商銀行遼寧省分行銀行卡中心總經(jīng)理)、李湛(時任工商銀行遼寧省分行機構金融業(yè)務部總經(jīng)理)，對中國工商銀行遼寧省分行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有責任。
曲陽(時任工商銀行遼寧省分行國際業(yè)務部總經(jīng)理)，對中國工商銀行遼寧省分行未按規(guī)定報送大額交易報告的違法違規(guī)行為負有責任。
中國人民銀行沈陽分行決定，對上述9人分別被罰0.4萬元、0.4萬元、0.4萬元、0.4萬元、4.1萬元、4.1萬元、3.4萬元、2.9萬元、4.4萬元。(中新經(jīng)緯APP)
