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中新經(jīng)緯1月11日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站11日消息，浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“浙商資管”)被采取責(zé)令改正、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等措施。相關(guān)負(fù)責(zé)人還被采取了監(jiān)管談話的措施。

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，浙商資管存在以下行為：

一是對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致。

二是對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購(gòu)、贖回。

三是投資交易管理存在缺失。交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過(guò)個(gè)人手機(jī)接聽電話，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面。個(gè)別權(quán)益交易員在公共辦公區(qū)域進(jìn)行股票交易、擁有查看固定收益交易執(zhí)行權(quán)限。

四是投資者適當(dāng)性管理制度不健全。公司內(nèi)部制度允許向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力低于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的投資者銷售私募資產(chǎn)管理計(jì)劃。

五是合規(guī)人員配備不足。未設(shè)置專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門派駐合規(guī)人員。

浙江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2016〕13號(hào))第九條第四項(xiàng)、第六項(xiàng)，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第93號(hào))第三條第一款、第二十條、第四十條，《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào))第三條第一款、第四十三條、第五十條第一款第四項(xiàng)、第五十八條、第五十九條，《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第一百一十六條第二款，《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》(證監(jiān)辦發(fā)〔2017〕89號(hào))第二條第三項(xiàng)，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)及證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第二十三條的規(guī)定，反映出公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂。

浙江證監(jiān)局還指出，該公司時(shí)任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時(shí)任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人陳國(guó)輝，相關(guān)產(chǎn)品時(shí)任投資主辦人(投資經(jīng)理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商資管采取以下監(jiān)督管理措施：

一、責(zé)令改正。浙商資管應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。浙商資管應(yīng)當(dāng)在2022年1月31日前完成整改，并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

二、暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)。

三、責(zé)令處分有關(guān)人員。浙商資管應(yīng)當(dāng)在收到行政監(jiān)管措施決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)公司有關(guān)制度規(guī)定，作出處分盛建龍、樓小平、陳國(guó)輝、趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥的決定，按照公司內(nèi)部規(guī)定對(duì)上述人員進(jìn)行處分與問(wèn)責(zé)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。(中新經(jīng)緯APP)