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海通證券“缺席”重磅試點名單 年內多次收罰單
中新經(jīng)緯12月9日電 (林堅 魏薇)近日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，支持證券公司在現(xiàn)有客戶交易結算資金第三方存管框架下，開展內部賬戶管理功能優(yōu)化，同時，十家頭部證券公司獲準開展相關試點。令市場意外的是，同為頭部券商的海通證券繼缺席基金投顧試點以及證監(jiān)會券商“白名單”后，再度缺席一次重磅試點名單。
針對首批券商賬戶管理功能優(yōu)化試點名單，證監(jiān)會表示，為確保改革平穩(wěn)，防范業(yè)務風險，按照“分批試點，逐步放開”的思路，支持部分綜合實力較強、合規(guī)風控機制完善、信息系統(tǒng)準備充分的公司申請試點。最終，中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點的基本要求，獲評審通過。
隨著業(yè)務的多元化發(fā)展，證券公司的賬戶體系日趨復雜，無疑對現(xiàn)有賬戶管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。業(yè)界人士分析稱，此次試點將給券商帶來明顯利好。華泰證券金融行業(yè)分析師沈娟認為，賬戶管理功能優(yōu)化將重塑券商對客戶的服務模式，有助于從開戶、客戶標簽、賬戶服務等維度提升客戶體驗，助力綜合收入增長，加速形成以客戶為中心的業(yè)務體系。
海通證券緣何多次“缺席”？業(yè)內人士指出，其風控合規(guī)問題或是制約因素之一。據(jù)同花順iFinD，今年以來，年內共有29家券商及其分支機構收到證監(jiān)會、股轉公司等監(jiān)管機構的處罰，從處罰措施來看，大多為出具監(jiān)管關注函、警示函、責令改正等。而海通證券被罰5次，在上市券商中被處罰次數(shù)最多。
今年10月14日，因涉嫌奧瑞德光電股份有限公司持續(xù)督導未勤勉盡責，海通證券被沒收財務顧問業(yè)務收入100萬元，并處以300萬元罰款，合計罰沒400萬元，而直接負責該項目的主管人員也分別被予以5萬元罰款。此外，今年3月，海通證券因“永煤債”事件中存在違規(guī)操作，如在開展投資顧問、私募資產管理業(yè)務過程中未審慎經(jīng)營、未有效控制和防范風險、合規(guī)風控管理缺失等違規(guī)行為，中國證監(jiān)會責令其暫停為機構投資者提供債券投資顧問業(yè)務12個月、增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。
盡管目前海通證券沒有被叫停相關業(yè)務資質，但投行業(yè)務確為海通證券一大“痛點”。2020年下半年以來，海通證券在投行業(yè)務上面的發(fā)力，令其打破了科創(chuàng)板投行業(yè)務長期被“三中一華”(市場對中信證券、中金公司、中信建投和華泰證券的統(tǒng)稱)占據(jù)的局面，可謂是“黑馬”。
不過，也就是在激進的打法下，海通證券收到了接二連三的罰單，投行業(yè)務也出現(xiàn)同比下滑。中新經(jīng)緯注意到，今年前三季度，海通證券實現(xiàn)營業(yè)收入348.39億元，同比增23.31%，實現(xiàn)凈利潤118.26億元，同比增39.1%。但該券商投行業(yè)務實現(xiàn)營收25.8億元，同比減少21%，占比為18%，其中股權融資業(yè)務14.6億元，同比減少28%，債券融資業(yè)務7.9億元，同比減少24%。
海通證券下一步將如何彌補風控短板？眼下，總經(jīng)理更替被行業(yè)視為海通證券決定進一步加強合規(guī)風控的開端。今年9月2日，海通證券原總經(jīng)理瞿秋平退休卸任，今年10月28日，海通證券迎來新總經(jīng)理李軍。
李軍此前在政府機構工作近二十年，曾任上海市地方金融監(jiān)督管理局副局長。有券商人士分析稱，在政府任職過的人士往往有著更強的合規(guī)風控意識，或可促進海通證券的風控體系升級。
也就在李軍上任之時，海通證券還決定對投行業(yè)務進行組織架構調整，設立質量控制部。此舉在業(yè)界人士看來，也是海通證券進一步加強合規(guī)風控的體現(xiàn)。
針對為何多次“缺席”及未來如何加強風控等問題，中新經(jīng)緯向海通證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿，未收到正式回復。
從股價看，2020年三季度以來，海通證券股價下跌明顯，持續(xù)了近一年的時間，今年三季度才開始回暖。(中新經(jīng)緯APP)
(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)
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