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巨景投顧天府新區(qū)分公司村3宗違規(guī)行為 遭責令暫停新增客戶
中國證監(jiān)會網(wǎng)站2月20日公布的四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕3號)顯示，經(jīng)查，湖南巨景證券投資顧問有限公司(簡稱“巨景投顧”)天府新區(qū)分公司存在以下問題：
一、部分證券投資顧問服務提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;
二、在展業(yè)中存在虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;
三、證券投資顧問服務提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進行留痕管理。
上述問題反映出巨景投顧天府新區(qū)分公司人員管理不到位、合規(guī)管理薄弱、內(nèi)部控制不健全。
上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對巨景投顧天府新區(qū)分公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：責令改正并暫停新增客戶六個月。
巨景投顧天府新區(qū)分公司在暫停新增客戶期間，一是要做好現(xiàn)有客戶的維護和服務工作。二是要對檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐項改正，并按照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規(guī)關于投資咨詢業(yè)務的各項要求，全面整改，逐一落實，期滿后向四川證監(jiān)局書面報告整改情況。四川證監(jiān)局將對整改情況組織驗收檢查，并在日常監(jiān)管中持續(xù)關注巨景投顧天府新區(qū)分公司的整改情況，視巨景投顧天府新區(qū)分公司落實本決定的情況決定后續(xù)處理措施。
據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，湖南巨景證券投資顧問有限公司，成立于1993年，是我國最早開展證券投資咨詢業(yè)務的元老級咨詢公司之一，也是中國證監(jiān)會首批授權證券投資咨詢機構[ZX0018]。2013年初，公司由北京遷址湖南長沙，并由北京新蘭德證券投資咨詢有限責任公司更名為湖南巨景證券投資顧問有限公司。湖南巨景證券投資顧問有限公司為湖南巨景通訊技術有限公司全資子公司。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號)第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
以下為原文：
關于對湖南巨景證券投資顧問有限公司天府新區(qū)分公司采取責令改正并暫停新增客戶行政監(jiān)管措施的決定
湖南巨景證券投資顧問有限公司天府新區(qū)分公司：
經(jīng)查，你分公司存在以下問題：
一、部分證券投資顧問服務提供環(huán)節(jié)的工作人員不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格;
二、在展業(yè)中存在虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;
三、證券投資顧問服務提供環(huán)節(jié)未按規(guī)定進行留痕管理。
上述問題反映出你分公司人員管理不到位、合規(guī)管理薄弱、內(nèi)部控制不健全。
以上事實有分公司情況說明、在職和離職人員信息表、服務記錄錄音或截屏、投資咨詢機構檢查底稿等證據(jù)材料證明。
上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕第27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第七條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你分公司作出如下行政監(jiān)管措施決定：責令改正并暫停新增客戶六個月。
你分公司在暫停新增客戶期間，一是要做好現(xiàn)有客戶的維護和服務工作。二是要對檢查發(fā)現(xiàn)的問題逐項改正，并按照《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》和《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規(guī)關于投資咨詢業(yè)務的各項要求，全面整改，逐一落實，期滿后向我局書面報告整改情況。
我局將對整改情況組織驗收檢查，并在日常監(jiān)管中持續(xù)關注你分公司的整改情況，視你分公司落實本決定的情況決定后續(xù)處理措施。
如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
四川證監(jiān)局
2020年2月3日
