(資料圖片)
滬深交易所官網(wǎng)最新顯示,3月17日,滬深交易所下發(fā)通知稱,為進一步加強交易系統(tǒng)接入服務(wù)應(yīng)用管理,將最新對相關(guān)單位規(guī)范部署、配置和使用交易所交易、行情接收服務(wù)、有效防范系統(tǒng)接入風(fēng)險的情況進行檢查。具體檢查時間另行告知,各會員單位應(yīng)做好準備。
財聯(lián)社最新報道“不守規(guī)矩,有券商“繞道搶跑”接入行情,監(jiān)管已三令五申,為何仍有違規(guī)發(fā)生?”已對行業(yè)存在問題進行了詳細闡述。
記者留意到,此次檢查是基于滬深交易所2022年10月-11月向會員單位發(fā)起的自查工作的基礎(chǔ)上而來,涵蓋會員單位是否合規(guī)安裝、使用接入終端(交易網(wǎng)關(guān)、行情網(wǎng)關(guān)、文件網(wǎng)關(guān)等)接入交易所交易系統(tǒng)、是否只使用交易所或交易所授權(quán)機構(gòu)許可的應(yīng)用軟件開展業(yè)務(wù)、是否涉及第三方參與人(如:系統(tǒng)服務(wù)商)違反接入服務(wù)規(guī)范等事項。
兩交易所要求各券商進行自查,并上交自查反饋表。兩交易所表示,若發(fā)現(xiàn)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和技術(shù)要求的情況,可依據(jù)有關(guān)規(guī)則采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施或者紀律處分,包括對交易所授權(quán)行情機構(gòu)采取終止提供行情信息、解除許可合同等措施。(記者 林堅)