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江蘇三家上市銀行因違反反洗錢法等被罰超400萬元，涉蘇州銀行、紫金銀行及常熟銀行
(資料圖)
2022年的最后一個工作日，央行南京分行公布對多家銀行的行政處罰信息，其中江蘇三家上市銀行被罰，涉及蘇州銀行（002966）、紫金銀行（601860）以及常熟銀行（601128）。
其中，蘇州銀行被警告并處罰款122.2萬元。具體違法行為類型包括：提供與實(shí)際情況不符的統(tǒng)計報表；為預(yù)算單位開立專用存款賬戶未經(jīng)人民銀行核準(zhǔn)；未按規(guī)定報送賬戶開立資料；未按規(guī)定收繳假幣；占壓財政存款或者資金；違反安全管理要求；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分工作；擅自代理消費(fèi)者辦理業(yè)務(wù)；未按要求使用格式條款。
同時，時任蘇州銀行數(shù)字銀行總部網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理（主持工作）沈青對蘇州銀行未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分工作的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被罰款1萬元。
時任蘇州銀行零售銀行張家港區(qū)域總裁童煒對蘇州銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被罰款1萬元。
此外，紫金銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，被罰款99.6萬元。時任紫金銀行運(yùn)營管理部總經(jīng)理侯靜霞對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，遭罰款2.5萬元。
常熟銀行因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告，遭罰款169.9萬元。時任該行運(yùn)營管理部總經(jīng)理朱曦對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易或者可疑交易報告的違法行為負(fù)有直接責(zé)任，被罰款6萬元。
