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違反公序良俗、損害行業(yè)形象和聲譽(yù)將被記錄在證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)！

5月20日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱中證協(xié)）發(fā)布《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》（下稱《誠(chéng)信準(zhǔn)則》）及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》（下稱《管理辦法》），擬建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，將執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理，強(qiáng)化守信激勵(lì)和失信懲戒，明確將機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信狀況納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

中證協(xié)表示，下一步將督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員落實(shí)規(guī)則相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范統(tǒng)一相關(guān)聲譽(yù)信息的錄入采集標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)歸集展示平臺(tái)，完善從業(yè)人員初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄并重的自律管理體系，強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員的誠(chéng)信自律和聲譽(yù)約束。

表彰獎(jiǎng)勵(lì)、違法處罰信息均被記錄

《管理辦法》明確，中證協(xié)建立證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)，將自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息納入執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制并實(shí)施自律管理。執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。

具體來(lái)看，誠(chéng)信信息包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施，證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施，拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等均屬于違法失信信息。

其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括其他正面信息和其他負(fù)面信息。值得關(guān)注的是，其他負(fù)面信息中還包括違反公序良俗或者損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的其他情況。

此外，券商對(duì)其工作人員作出的，與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)或者違反公司內(nèi)部規(guī)定，涉及降級(jí)降職、免職撤職、解除勞動(dòng)合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分處理決定均在其他負(fù)面信息范疇。

部分執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息查詢需申請(qǐng)

效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)信息。除公開(kāi)信息之外的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息為有限公開(kāi)信息。

對(duì)于有限公開(kāi)信息的查詢，《管理辦法》也做出了規(guī)定，券商可以通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)直接查詢本機(jī)構(gòu)以及本機(jī)構(gòu)工作人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，券商的從業(yè)人員可以通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)直接查詢本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息；券商擬查詢其他機(jī)構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)提交查詢申請(qǐng)表、查詢對(duì)象書(shū)面同意文件等申請(qǐng)查詢。

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織、相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)和司法部門(mén)等可以依法向中證協(xié)查詢?nèi)碳皬臉I(yè)人員的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。

此外，中證協(xié)保留執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息查詢記錄，但查詢公開(kāi)信息的除外。查詢記錄包括執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的查詢主體、查詢對(duì)象、查詢內(nèi)容、查詢?cè)颉⒉樵冇猛?、查詢時(shí)間等情況。查詢記錄自該記錄生成之日起保存10年。

加強(qiáng)內(nèi)部誠(chéng)信管理的責(zé)任和機(jī)制

再來(lái)看《誠(chéng)信準(zhǔn)則》，其明確了誠(chéng)信基本義務(wù)，具體指行業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)投資者及行業(yè)、對(duì)客戶、配合監(jiān)管和自律管理的義務(wù)。其中，機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)尊重同行，公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止商業(yè)賄賂；不以惡性壓價(jià)、支付回扣、虛假宣傳，或者貶損、詆毀其他機(jī)構(gòu)等不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)；不發(fā)表不當(dāng)言論，貶損、詆毀其他同行，損害同行聲譽(yù)和利益。

《誠(chéng)信準(zhǔn)則》要求機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部誠(chéng)信管理的責(zé)任和機(jī)制，承擔(dān)誠(chéng)信文化建設(shè)、誠(chéng)信從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)誠(chéng)信從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，要求將誠(chéng)信建設(shè)嵌入日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)和制度建設(shè)中，推動(dòng)誠(chéng)實(shí)守信成為行業(yè)共同的價(jià)值追求和自覺(jué)行動(dòng)。

最后，中證協(xié)根據(jù)機(jī)構(gòu)及其工作人員誠(chéng)信狀況建立守信激勵(lì)和失信約束機(jī)制，開(kāi)展分類分層自律管理和提供服務(wù)；探索建立業(yè)務(wù)辦理信用承諾制度，機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)保證相關(guān)承諾文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得違反對(duì)協(xié)會(huì)提交的承諾。