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ST花王實控人內(nèi)幕交易被罰沒3516萬 更多內(nèi)幕交易細節(jié)曝光
重拳打擊內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管層的工作重點。10月8日晚間，ST花王(603007)實控人肖國強由于內(nèi)幕交易被沒一罰三，合計罰款3516萬元，更多內(nèi)幕交易細節(jié)曝光。
利用三個借用賬戶內(nèi)幕交易
據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，ST花王實控人肖國強共計利用三個借用賬戶買賣了上市公司股票。
具體來看，2016年12月初，ST花王時任董事長肖國強打算將高送轉(zhuǎn)事項提上工作日程，肖國強和董事會秘書李洪斌商議后，安排李洪斌向負責(zé)公司發(fā)行上市及持續(xù)督導(dǎo)的中泰證券咨詢高送轉(zhuǎn)事項，并讓中泰證券匯總園林行業(yè)分紅和轉(zhuǎn)增股本情況，結(jié)合ST花王的情況制定預(yù)案，李洪斌隨即與時任中泰證券保薦代表人郭忠杰聯(lián)系，向其咨詢上市公司高送轉(zhuǎn)的有關(guān)情況，并請郭忠杰準(zhǔn)備上市公司高送轉(zhuǎn)相關(guān)方案。
直至2017年2月22日，ST花王發(fā)布《關(guān)于2016年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的預(yù)披露公告》，擬以2016年度經(jīng)審計的公司總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.45元(含稅)，同時以資本公積轉(zhuǎn)增股本的方式向全體股東每10股轉(zhuǎn)增15股。
而在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，肖國強卻使用三個借用賬戶買賣了ST花王股票，分別是“戴文武”證券賬戶、“呂雪峰”證券賬戶、“馬鳳梧”證券賬戶。
根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，“戴文武”證券賬戶對應(yīng)的第三方存管銀行為戴文武農(nóng)業(yè)銀行6228481041108111215賬戶。“戴文武”證券賬戶交易ST花王股票的2000萬元資金來源于肖國強實際控制的丹陽市延陵鎮(zhèn)得惠五金商行丹陽農(nóng)商行3211103062101000000772賬戶。
“呂雪峰”證券賬戶對應(yīng)的第三方存管銀行為呂雪峰招商銀行6214835091213866賬戶，“馬鳳梧”證券賬戶對應(yīng)的第三方存管銀行為馬鳳梧交通銀行6222600220002798496賬戶，上述兩個證券賬戶交易ST花王股票的總計3000萬元資金均來源于肖國強向鎮(zhèn)江市京口區(qū)新民洲港口產(chǎn)業(yè)園區(qū)文廣農(nóng)民資金互助合作社的借款。兩個證券賬戶賣出ST花王后所得資金，有1483.24萬元轉(zhuǎn)至鎮(zhèn)江市京口區(qū)新民洲港口產(chǎn)業(yè)園區(qū)文廣農(nóng)民資金互助合作社工商銀行1104050319200103934賬戶，576萬元轉(zhuǎn)至鎮(zhèn)江文化廣電產(chǎn)業(yè)集團有限公司金融中心副總經(jīng)理蔣立平工商銀行6222081104002854236賬戶，用于償還借款本息;其余931萬元資金轉(zhuǎn)至肖國強實際控制的丹陽市延陵鎮(zhèn)得惠五金商行丹陽農(nóng)商行3211103062101000000772賬戶。
上述三個賬戶系肖國強為買入ST花王的借用賬戶，三個賬戶的實際控制人為肖國強，戴文武為操作人。上述三個涉案證券賬戶交易ST花王的方式均是網(wǎng)上委托和手機委托。網(wǎng)上委托MAC地址主要為F04DA2F49B36，系戴文武使用的家用臺式電腦;手機委托號碼為13806107989，系戴文武使用的手機。
三個借用賬戶兩個實現(xiàn)獲利
在上述三個借用賬戶中，“呂雪峰”、“馬鳳梧”兩個證券賬戶實現(xiàn)了獲利。
證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“戴文武”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入上市公司股份40.38萬股，成交金額1995.85萬元，敏感期后賣出100股，按照盈利金額=賣成交金額+期末持股市值(期末持股×2月23日收盤價)-買成交金額+分紅-過戶費-印花稅-交易傭金計算，“戴文武”證券賬戶交易ST花王獲利-118.49萬元。
此外，“呂雪峰”證券賬戶買入ST花王58.89萬股，成交金額2662.8萬元，敏感期后全部賣出。按照上述公式計算獲利929.3萬元。
“馬鳳梧”證券賬戶買入ST花王6萬股，成交金額299.67萬元，敏感期后全部賣出，按照上述公式計算獲利68.21萬元。
經(jīng)計算，上述賬戶合計獲利879.02萬元。
合計罰沒3516萬元
由于此次內(nèi)幕交易，肖國強合計被罰沒3516萬元。
證監(jiān)會表示，肖國強的上述行為涉嫌違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述“證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券”的行為。
根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定責(zé)令肖國強處理非法持有的證券，沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元的罰款。經(jīng)計算，肖國強合計被罰沒3516萬元。
投融資專家許小恒對記者表示，內(nèi)幕交易一直是證監(jiān)會打擊的重中之重，實控人內(nèi)幕交易行為雖然與上市公司無關(guān)，但也會給公司形象造成一定影響。
針對相關(guān)問題，記者致電ST花王董秘辦公室進行采訪，不過未有人接聽。
實控人曾賣殼未果
值得一提的是，在2020年底肖國強曾籌劃過轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)，不過在今年3月宣告終止。
2020年11月9日，ST花王控股股東花王國際建設(shè)集團有限公司(以下簡稱“花王集團”)與湖州協(xié)興投資發(fā)展有限公司(以下簡稱“湖州協(xié)興投資”)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《表決權(quán)委托協(xié)議》及《股份認購協(xié)議》等交易文件，花王集團擬轉(zhuǎn)讓其所持有的公司部分股份，并將其所持有的公司部分股份的表決權(quán)不可撤銷地委托給湖州協(xié)興投資行使，花王集團及其一致行動人承諾將其直接或間接持有的公司其他全部剩余股份對應(yīng)的表決權(quán)作出放棄安排，且湖州協(xié)興投資擬以現(xiàn)金方式認購公司向特定對象非公開發(fā)行的新股。
上述交易完成后，ST花王控制權(quán)也將發(fā)生變更。
不過，籌劃數(shù)月，今年3月31日，ST花王發(fā)布公告稱，鑒于《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》《股份認購協(xié)議》等交易協(xié)議的生效條件至今尚未成就，各方綜合考慮交易時間和進度情況，決定解除原擬交易相關(guān)的所有交易協(xié)議。公司控制權(quán)未發(fā)生變更，控股股東仍為花王集團，公司實際控制人仍為肖國強。
資料顯示，ST花王主要業(yè)務(wù)為園林景觀、市政水利、城建交通、生態(tài)環(huán)保等，2021年上半年公司實現(xiàn)歸屬凈利潤約為-5328萬元，處于虧損狀態(tài)。
10月8日晚間，ST花王還披露了董事長辭職的消息，公司董事會收到董事長兼財務(wù)總監(jiān)肖姣君遞交的書面辭職報告，考慮未來戰(zhàn)略事項需要，結(jié)合其本人身體狀況等原因，為便于公司未來更好地規(guī)范管理和轉(zhuǎn)型升級，肖姣君申請辭去公司董事、董事長、財務(wù)總監(jiān)以及董事會戰(zhàn)略委員會主任、董事會提名委員會委員職務(wù)，辭任后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。(記者 馬換換)
