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一錘定音!隨著廣東證監(jiān)局的一紙?zhí)幜P函，備受市場(chǎng)關(guān)注的基巖資本違約事件真相終于水落石出。

3月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局對(duì)廣州基巖資本及其法定代表人赫旭出具行政處罰決定書(shū)，基于涉及虛增基金資產(chǎn)、挪用基金財(cái)產(chǎn)、向投資者承諾最低收益等多項(xiàng)違法事實(shí)，基巖資本被責(zé)令改正，并處以106萬(wàn)元罰款，赫旭被給予警告，受罰36萬(wàn)元。

基巖資本此前以投資B站為噱頭募集大量資金，后被爆出違規(guī)挪用資金炒中概股遭遇巨虧，致使凈值暴跌僅剩三成，引發(fā)市場(chǎng)熱議，包括恒天財(cái)富、京東旗下東家金服等多家代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)踩雷。

罪狀一：篡改凈值，虛增18億元

此前界面新聞?dòng)浾咴鴪?bào)道基巖資本或涉嫌凈值造假，主要依據(jù)是托管方國(guó)泰君安(16.020, -0.06, -0.37%)提供的凈值數(shù)據(jù)與基巖資本給予投資人的數(shù)據(jù)存在諸多不一致的情況。而上述行政處罰書(shū)則披露了凈值造假的具體細(xì)節(jié)。

經(jīng)查，2018年5月至2020年1月，廣州基巖作為其管理的“基巖東方價(jià)值五號(hào)”等35只基金產(chǎn)品的資產(chǎn)委托人，與證券公司、公募基金管理公司簽訂QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃、收益互換協(xié)議(以下統(tǒng)稱(chēng)為場(chǎng)外標(biāo)的)，將基金財(cái)產(chǎn)投向在美國(guó)上市的中概股股票。

在基金凈值披露環(huán)節(jié)，廣州基巖通過(guò)篡改場(chǎng)外標(biāo)的估值數(shù)據(jù)，經(jīng)基金托管人復(fù)核后在凈值公告、定期報(bào)告上披露，或者未經(jīng)托管人復(fù)核直接在“私募排排網(wǎng)”上披露的方式，向投資者披露了虛假的產(chǎn)品凈值信息。上述行為對(duì)投資者真實(shí)全面準(zhǔn)確了解投資回報(bào)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況形成嚴(yán)重誤導(dǎo)。以逐只產(chǎn)品最后一次虛假凈值與真實(shí)凈值比較測(cè)算，廣州基巖共虛增基金財(cái)產(chǎn)18.27億元，凈值虛增比例均值為111.09%，凈值虛增比例最高值為324.65%。

基金管理人凈值造假被實(shí)錘，托管方國(guó)泰君安證券能否撇清責(zé)任?上海新古律師事務(wù)所主任王懷濤律師此前在接受界面新聞?dòng)浾卟稍L(fǎng)時(shí)表示，基金托管人和管理人提供的凈值數(shù)據(jù)完全不一樣，如果對(duì)比的是同一時(shí)期的數(shù)據(jù)，說(shuō)明肯定有一方提供了虛假數(shù)據(jù)，甚至兩方都有問(wèn)題，那就需要承擔(dān)法律責(zé)任。如果是托管人提供了虛假數(shù)據(jù)，甚至因此協(xié)助管理人挪用、侵吞基金財(cái)產(chǎn)的話(huà)，可能會(huì)面臨被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施，和對(duì)投資人的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)補(bǔ)充賠償?shù)姆韶?zé)任。

罪狀二：違規(guī)挪用資金

除了凈值造假外，基巖資本還上演了“移花接木”的戲碼，違規(guī)將基金財(cái)產(chǎn)挪作他用。

上述處罰決定書(shū)顯示，2017年3月至2019年12月，廣州基巖未按基金合同約定的投資范圍，將其管理的“價(jià)值回歸投資基金”“價(jià)值回歸投資基金二號(hào)”“文化教育并購(gòu)私募投資基金”“東方價(jià)值系列私募投資基金”等4只基金產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)份額，通過(guò)委托他人代持并將投資收益款劃轉(zhuǎn)至公司員工及其他公司賬戶(hù)、向關(guān)聯(lián)方提供借款、轉(zhuǎn)款至約定投資標(biāo)的以外的機(jī)構(gòu)等方式，挪用基金財(cái)產(chǎn)共計(jì)人民幣5.64億元和港幣0.27億元。

罪狀三：違規(guī)承諾最低收益

此前界面新聞?dòng)浾咴?dú)家報(bào)道，基巖資本旗下產(chǎn)品到期后以疫情為由延期清算，并涉嫌違規(guī)承諾最低收益。

廣東證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，廣州基巖所管理的“逸仙東方價(jià)值基金五號(hào)私募基金”等12只基金產(chǎn)品，與投資者簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定由其境外關(guān)聯(lián)方China Cornerstone Management Limited(中國(guó)基巖管理有限公司)作為擔(dān)保人，以基金年化率的凈收益對(duì)基金予以現(xiàn)金補(bǔ)償，實(shí)際構(gòu)成向投資者承諾最低收益。

違規(guī)向投資者承諾最低收益的12只基金產(chǎn)品具體為：逸仙東方價(jià)值基金五號(hào)私募基金、基巖東方價(jià)值五號(hào)私募投資基金、東方價(jià)值基金五號(hào)私募基金、基巖東方價(jià)值五號(hào)二期私募投資基金、東方優(yōu)選價(jià)值五號(hào)私募基金、東方價(jià)值基金五號(hào)二期私募基金、基巖東方價(jià)值五號(hào)三期私募投資基金、東家-基巖東方價(jià)值發(fā)現(xiàn)一號(hào)私募基金、東方價(jià)值基金五號(hào)三期私募基金、東方價(jià)值海融二號(hào)私募基金、基巖東方價(jià)值七號(hào)私募投資基金、基巖東方價(jià)值七號(hào)二期私募投資基金。

在被監(jiān)管重錘后，3月10日，基巖資本實(shí)控人赫旭在有關(guān)群里發(fā)布了一份基金情況說(shuō)明，但隨后便撤回相關(guān)文件并“退出群聊”。

赫旭發(fā)布的情況說(shuō)明聲稱(chēng)，基巖資本將繼續(xù)推進(jìn)標(biāo)的企業(yè)的上市進(jìn)程，通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)直接出售、大宗交易等形式變現(xiàn);同時(shí)，基巖公司將通過(guò)要求股東方回購(gòu)、尋求轉(zhuǎn)售第三方、法律訴訟等形式，以盡快實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的變現(xiàn)。預(yù)計(jì)2021年可實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)約2億元，預(yù)計(jì)2023年底可實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)變現(xiàn)約8億元。變現(xiàn)后，基巖資本將啟動(dòng)對(duì)投資者的兌付義務(wù)。

知情人士告訴界面新聞?dòng)浾?，截至目前，恒天?cái)富投資人、泛華財(cái)富投資人已悉數(shù)拿回本金。

天眼查app顯示，已有數(shù)名投資人以證券交易合同糾紛為由將基巖資本及產(chǎn)品代銷(xiāo)方告上法庭，要求其承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)充賠償?shù)姆韶?zé)任，目前部分案件仍在審理中。