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森馬服飾證券事務代表收監(jiān)管函 第三季度報告前賣公司股票1萬股
近日，森馬服飾(002563.SZ)發(fā)布公告稱，公司證券事務代表范亞杰收到深交所中小板公司管理部下發(fā)的監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，森馬服飾于2020年10月27日晚間披露2020年第三季度報告。2020年9月30日，范亞杰作為公司證券事務代表，在公司2020年第三季度報告披露前30日內(nèi)賣出公司股票1萬股，涉及金額8萬元。
中小板公司管理部指出，范亞杰的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和深交所《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。要求范亞杰充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，中小板公司管理部提醒范亞杰，上市公司證券事務代表應當遵守國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》關(guān)于買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴格規(guī)范股票買賣行為。
森馬服飾披露的三季報顯示，2020年1-9月，公司實現(xiàn)營業(yè)收入94.50億元，同比減少28.74%;實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤2.16億元，同比減少83.48%;實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤1.25億元，同比減少90.03%;經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額為19.98億元。
相關(guān)規(guī)定：
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構(gòu)及其相關(guān)人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)。
《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.8條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應當遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份。
《上市公司規(guī)范運作指引(2020年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券事務代表及前述人員的配偶在下列期間不得買賣本公司股票及其衍生品種：
(一)公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報告、半年度報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日;
(二)公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi);
(三)自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi);
(四)中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他期間。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及證券事務代表應當督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔相應責任。
以下為原文：
關(guān)于對浙江森馬服飾股份有限公司證券事務代表范亞杰的監(jiān)管函
中小板監(jiān)管函【2020】第149號
范亞杰：
浙江森馬服飾股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2020年10月27日晚間披露2020年第三季度報告。2020年9月30日，你作為公司證券事務代表，在公司2020年第三季度報告披露前30日內(nèi)賣出公司股票1萬股，涉及金額8萬元。
你的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.8條和本所《上市公司規(guī)范運作指引(2020 年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
同時，提醒你：上市公司證券事務代表應當遵守國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》關(guān)于買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴格規(guī)范股票買賣行為。
特此函告
中小板公司管理部
2020年11月18日
