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山東地瑞科森訴訟信披違規(guī)收警示函 主辦券商為中泰證券
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)近日公布的關(guān)于對山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司(簡稱“地瑞科森”，832573)及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定顯示，經(jīng)查明，地瑞科森有以下違規(guī)事實(shí)：
2020年9月4日，地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務(wù)合同糾紛一案，收到山東省東營市中級人民法院出具的應(yīng)訴通知書，該案涉訴金額1170.57萬元，占最近一期經(jīng)審計期末凈資產(chǎn)的比例為87.56%。地瑞科森于上述事項發(fā)生時未及時披露，后于2020年10月15日補(bǔ)發(fā)《山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司涉及訴訟公告(補(bǔ)發(fā))》。
地瑞科森未能及時披露上述重大訴訟事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
時任董事長閆新慶、時任董事會秘書岳貴賓未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對地瑞科森采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對閆新慶、岳貴賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
地瑞科森及閆新慶、岳貴賓應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。
經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，地瑞科森成立于2007年3月10日，注冊資本1000萬元。公司法定代表人、董事長、總經(jīng)理為閆新慶;董事會秘書為岳貴賓。截至2020年6月30日，閆新慶為公司第一大股東，持股比例82.03%。公司于2015年6月8日在新三板掛牌，股票代碼832573，主辦券商為中泰證券。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
2020年10月15日，地瑞科森披露關(guān)于補(bǔ)發(fā)《涉及訴訟公告》的聲明公告和涉及訴訟公告(補(bǔ)發(fā))顯示，2020年9月14日，酒泉瑞愷石油科技有限公司因服務(wù)合同糾紛起訴地瑞科森，公司收到山東省東營市中級人民法院應(yīng)訴通知書。酒泉瑞愷石油科技有限公司與地瑞科森分別于2018年2月8日簽訂一份《技術(shù)服務(wù)合同》，2019年1月1日在山東省東營市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)簽訂一份《技術(shù)服務(wù)合同》，兩份合同的第16條均約定“在本合同履行過程中發(fā)生爭議時，甲乙雙方應(yīng)及時協(xié)商解決。如協(xié)商不成，依法向東營人民法院提起訴訟”。上述兩份合同簽訂后，酒泉瑞愷石油科技有限公司已經(jīng)分別按照合同約定履行了全部技術(shù)服務(wù)內(nèi)容，并全部通過了地瑞科森的驗收合格。經(jīng)多次催要，地瑞科森仍欠款技術(shù)服務(wù)費(fèi)1170.57萬元。
經(jīng)法院調(diào)解，雙方一致同意于2021年5月1日前分三次支付部分技術(shù)服務(wù)費(fèi)523.99萬元，剩余2019年技術(shù)服務(wù)費(fèi)647.09萬元，地瑞科森應(yīng)在中國石油集團(tuán)西部鉆探工程有限公司定向井服務(wù)公司、中國石油集團(tuán)長城鉆探石油有限公司錄井公司向被告山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)后5日內(nèi)向原告酒泉瑞愷石油科技有限公司支付，此后雙方基于本案再無其他爭議。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時披露下列重大訴訟、仲裁：
(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上;
(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責(zé)令改正;
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補(bǔ)救、改正或者防范;
(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補(bǔ)救、改正或者防范;
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補(bǔ)救、改正或者防范;
(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違法違規(guī)行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;
(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;
(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;
(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]155號
山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司(以下簡稱地瑞科森)，住所地：東營開發(fā)區(qū)東八路與黃河路交匯處六區(qū)E型3號東戶。
閆新慶，男，1977年11月出生，時任公司董事長。
岳貴賓，男，1978年4月出生，時任董事會秘書。
經(jīng)查明，地瑞科森有以下違規(guī)事實(shí)：
2020年9月4日，地瑞科森因與酒泉瑞愷石油科技有限公司的服務(wù)合同糾紛一案，收到山東省東營市中級人民法院出具的應(yīng)訴通知書，該案涉訴金額11,705,730.13元，占最近一期經(jīng)審計期末凈資產(chǎn)的比例為87.56%。地瑞科森于上述事項發(fā)生時未及時披露，后于2020年10月15日補(bǔ)發(fā)《山東地瑞科森能源技術(shù)股份有限公司涉及訴訟公告(補(bǔ)發(fā))》。
地瑞科森未能及時披露上述重大訴訟事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
時任董事長閆新慶、時任董事會秘書岳貴賓未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：
對地瑞科森采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
對閆新慶、岳貴賓采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：
你方應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2020年11月17日
