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千億元級私募高毅資產(chǎn)被查？回應(yīng)兩只個股大宗交易合法合規(guī)
近日，一則“GY被查”的消息將千億元級私募高毅資產(chǎn)推向了公眾視線，隨即，高毅資產(chǎn)便發(fā)布了“‘被查’不屬實的聲明”。11月20日，高毅資產(chǎn)召開媒體發(fā)布會，就市場關(guān)注的幾點問題進行了說明。
《證券日報》記者根據(jù)高毅資產(chǎn)合伙人、首席合規(guī)官朱可駿的回復(fù)內(nèi)容來看，主要包括了幾點：一是已對在微博發(fā)布所謂“GY被查”的某大V，向中國證券業(yè)協(xié)會進行投訴并發(fā)送律師函;二是就公司投資策略和合規(guī)風投體系進行了介紹;三是對兩只個股的大宗交易進行了合規(guī)說明;四是否定公司及旗下員工被調(diào)查，以及與騰訊不存在一致行動關(guān)系。
作為業(yè)內(nèi)少有的千億元管理規(guī)模私募，高毅資產(chǎn)與其他私募同樣對公司的形象保持高度關(guān)注。此前，有消息指向景林資產(chǎn)實控人蔣錦志被立案調(diào)查，景林資產(chǎn)隨后發(fā)布官方聲明稱：有關(guān)于景林資產(chǎn)及實際控制人蔣錦志的內(nèi)容嚴重失實，涉嫌誹謗，將追究肇事者的法律責任。同時，為了澄清事實，蔣錦志本人更是以召開投資者視頻溝通會的方式進行澄清說明。
發(fā)布會開始前，朱可駿表示：公司已經(jīng)決定對首先在微博發(fā)布所謂“GY被查”、目前任職于某券商的某大V向中國證券業(yè)協(xié)會進行投訴并發(fā)送律師函，同時對包括該大V在內(nèi)的所有造謠者、侵權(quán)者，將通過司法途徑保護高毅資產(chǎn)及旗下基金投資人的合法權(quán)利，情節(jié)嚴重的，還將保留追究刑事責任的權(quán)利。
事實上，此次發(fā)布會的召開也相當急促。11月19日深夜，臨近23:40分，《證券日報》記者收到消息稱：“您好，抱歉倉促通知，我們也是臨時決定開這個會，高毅資產(chǎn)明天上午在辦公室(北京、上海、深圳三地同時)召開媒體溝通會”、“這次溝通是我們對這波外界謠言主要疑問的詳細回應(yīng)，會把高毅資產(chǎn)在投資過程中的風控合規(guī)管理講得比較清楚。”
兩只個股大宗交易合法合規(guī)
在發(fā)布會上，朱可駿對去年和今年的兩只個股大宗交易情況進行了介紹。他說，公司在2019年末就開始逐步布局游戲行業(yè)，某游戲股作為行業(yè)龍頭之一，屬于重點研究的標的之一。考慮某公司預(yù)計會在今年年中或下半年發(fā)布一款新游戲，可能會成為業(yè)績增長點，因此從今年年初開始逐步對該股進行建倉，并經(jīng)某頭部券商居間提供信息，在年初幾個月完成了幾筆大宗買入，并在今年3月份參與了該股的定增(4月份該上市公司進行了公告)。然而，該公司新游戲在7月初上線后很快表現(xiàn)不及預(yù)期，股價也在7月初開始逐步下跌。因此，公司決定在7月中下旬大宗和定增股份解鎖后逐步賣出，整個賣出過程長達數(shù)月，合法合規(guī)，不存在所謂鎖定期內(nèi)賣出的違規(guī)行為。
關(guān)于某中藥股的大宗交易方面，負責該交易的基金經(jīng)理投資邏輯為“弱者體系”、“賠率優(yōu)先”且始終保持高倉位。今年8月份，經(jīng)某頭部券商居間提供信息，某中藥股有機會以少量折扣大宗交易買入，且部分股份為非特定股份不受鎖定期限制，由于高毅資產(chǎn)內(nèi)部執(zhí)行對5%舉牌線的嚴格風控限制，而居間券商告知賣出方要求至少賣出5%的比例，為確保期間持倉比例始終不超過5%的舉牌線，基金經(jīng)理組合在通過大宗交易逐筆買入的期間，以集中競價方式賣出了少部分不受鎖定期限制的非特定股份，最終完成了整個建倉過程。在整個建倉過程中的任何時點，高毅資產(chǎn)對該股票的持倉均沒有超過5%的舉牌線，且從未在鎖定期內(nèi)出售任何受鎖定期限制的股份。
公司及旗下員工目前一切正常
朱可駿還表示，公司及旗下員工目前一切正常，均在正常履職。此外，騰訊是高毅資產(chǎn)持有少數(shù)股份的財務(wù)投資人，目前持有股權(quán)比例為個位數(shù)百分比，無董事席位，日常不參與公司的投資、經(jīng)營和管理。高毅資產(chǎn)與騰訊沒有進行任何形式的涉及投資決策相關(guān)的信息交流。因此，高毅資產(chǎn)與騰訊之間不具有一致行動關(guān)系。
“合規(guī)為先”為首位
朱可駿對市場關(guān)心的熱點問題進行了逐個說明外，還對公司的合規(guī)風控體系也進行了介紹。他說，公司成立之初，高毅合伙人們就明確樹立了“三個為先”的核心價值觀，其中“合規(guī)為先”為首位，即在任何情況下，合規(guī)都是第一位的。當公司業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)有沖突時，合規(guī)為先。長遠來看，只有保障了合規(guī)性，業(yè)務(wù)才能持續(xù)發(fā)展。
據(jù)朱可駿介紹，公司合規(guī)風控的最高權(quán)力機關(guān)是風險控制委員會，其本人作為風險控制委員會的主席，全權(quán)領(lǐng)導(dǎo)委員會的工作，并直接領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)部和運營部，共同對整個公司的投資、交易及運作進行事前、事中和事后的全方位風險管理和監(jiān)控。并且內(nèi)部組建了10人左右的信息技術(shù)團隊，對所有業(yè)務(wù)相關(guān)的系統(tǒng)尤其是交易、投資管理、運營風險控制等相關(guān)的系統(tǒng)進行自主建設(shè)和維護，對公司的合規(guī)風控體系的管理提供了強有力的技術(shù)支持。
