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6家證券中介服務(wù)機構(gòu)被立案調(diào)查 百余個注冊制IPO項目因此踩雷
7月29日當(dāng)周，因中介服務(wù)機構(gòu)被立案調(diào)查而導(dǎo)致IPO企業(yè)大面積中止審核的情形再度出現(xiàn)。
據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，已有6家證券中介服務(wù)機構(gòu)被立案調(diào)查，1家遭監(jiān)管重罰，百余個注冊制IPO項目因此“踩雷”。
證券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券市場中介服務(wù)機構(gòu)，被賦予上市公司“看門人”的角色，注冊制進一步壓實了中介機構(gòu)的“看門人”責(zé)任，同時也加大了對違規(guī)行為的問責(zé)力度。
又見“中止潮”
上周，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板合計47家IPO排隊企業(yè)被交易所集體中止發(fā)行上市審核，其中，46家因聘請的資產(chǎn)評估機構(gòu)中水致遠資產(chǎn)評估有限公司(下稱“中水致遠”)被證監(jiān)會立案調(diào)查，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》第六十四條第一款第(二)項等相關(guān)規(guī)定，交易所中止其發(fā)行上市審核。
官網(wǎng)顯示，中水致遠是由中水資產(chǎn)評估有限公司與安徽致遠資產(chǎn)評估有限公司合并而成，中水資產(chǎn)評估有限公司的前身——中水資產(chǎn)評估事務(wù)所，成立于1996年，1999年經(jīng)改制變更為中水資產(chǎn)評估有限公司。
中水致遠在北京市、安徽省合肥市設(shè)有業(yè)務(wù)總部，在四川省成都市、山西省太原市、海南省?？谑小⑸綎|省淄博市和廣東省廣州市均設(shè)有分公司，在遼寧省沈陽市、河南省鄭州市、山東省濰坊市擁有成員機構(gòu)。
中水致遠在科創(chuàng)板共有59個項目，其中，15家處于中止審核狀態(tài)，35家注冊生效，1家終止注冊，8家終止審核。
另外，廣東思泉新材料股份有限公司因北京中銀律師事務(wù)所(下稱“中銀律所”)被證監(jiān)會立案調(diào)查而被中止發(fā)行上市審核。
中銀律所成立于1993年1月，總部設(shè)在北京，目前已在33個城市設(shè)有分支機構(gòu)，現(xiàn)有律師和工作人員近3000名，其中合伙人超過500名，執(zhí)業(yè)律師近2000名。
目前，中銀律所在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板共有6個項目，其中，1家中止審核，4家終止審核，僅1家注冊生效。
百余家IPO企業(yè)“踩雷”
不完全統(tǒng)計，今年以來，已有7家證券中介服務(wù)機構(gòu)被立案調(diào)查或遭監(jiān)管處罰，包括1家資產(chǎn)評估機構(gòu)(中水致遠)、2家律師事務(wù)所(中銀律所、北京市金杜律師事務(wù)所)、3家保薦機構(gòu)(江海證券、中德證券、平安證券)、1家會計師事務(wù)所(信永中和會計師事務(wù)所)，波及注冊制下的百余個IPO項目。
7月1日，哈投股份(600864.SH)發(fā)布公告稱，子公司江海證券在擔(dān)任歐比特發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金的財務(wù)顧問時涉嫌未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，證監(jiān)會決定對江海證券立案。
7月22日，創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)高密銀鷹新材料股份有限公司披露，因保薦人江海證券被證監(jiān)會立案調(diào)查，而被深交所中止發(fā)行上市審核。
此前的6月24日，平安證券被暫停保薦機構(gòu)資格。與此同時，聘請平安證券作為保薦人的創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)湖南華慧新能源股份有限公司、科創(chuàng)板IPO排隊企業(yè)甬矽電子(寧波)股份有限公司、上海偉測半導(dǎo)體科技股份有限公司、西安新通藥物研究股份有限公司等4家公司均被中止發(fā)行上市審核。平安證券在科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板共有13個項目，其中，4家中止審核、5家終止審核、4家注冊生效。
另外，1月底，中德證券、信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)、北京市金杜律師事務(wù)所被立案調(diào)查，創(chuàng)業(yè)板48家IPO企業(yè)、科創(chuàng)板12家IPO企業(yè)因此被集體中止審核。
在中止潮中，IPO企業(yè)或是等待相關(guān)中介機構(gòu)接受調(diào)查并消除相關(guān)情形后重新恢復(fù)上市審核，或是直接更換中介機構(gòu)。
