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廣東證監(jiān)局于11月1日向轄區(qū)內基金公司與基金銷售機構下發(fā)了《關于規(guī)范基金投資建議活動的通知》(下稱“通知”)，通知內容包括對基金投資組合策略建議活動的業(yè)務界定，以及相應的規(guī)范整改安排。

業(yè)務界定：提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務

通知中明確，提供基金投資組合策略建議活動為基金投資顧問業(yè)務，應當遵守《基金法》《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》，關于基金投資顧問業(yè)務資格管理、行為規(guī)范等有關要求。管理型基金投資顧問業(yè)務與非管理型基金投資顧問業(yè)務是基金投資顧問業(yè)務的兩種形態(tài)，均應遵守上述規(guī)則。

基金銷售業(yè)務附帶提供基金投資建議活動，應當遵循基金銷售業(yè)務基本法律關系：

一是業(yè)務開展主體為基金銷售機構;

二是標的基金為基金銷售機構代理銷售的基金產品;

三是服務對象限于該機構的基金銷售業(yè)務客戶;

四是不得就提供基金投資建議與客戶單獨簽訂合同;

五是不得就提供基金投資建議服務單獨收取費用;

六是不具有基金投資顧問業(yè)務資格的機構不得提供基金投資組合策略投資建議，不得提供基金組合中具體基金構成比例建議，不得展示基金組合的業(yè)績，不得提供調倉建議。

整改安排：各機構不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策略建議活動

通知強調，自即日起，各機構不得新增開展不符合《試點通知》的提供基金投資組合策略建議活動，包括不得展示或上線新的基金投資組合策略，已上線的基金投資組合策略不得新增客戶，不得允許存量客戶追加組合策略投資。同時，還應當以顯著方式提示存量客戶：正在對提供基金投資建議活動進行規(guī)范整改，后續(xù)存在不能持續(xù)提供服務的風險。

通知要求，基金投資顧問機構應當于2021年12月31日前將存量提供基金投資組合策略建議活動規(guī)范為(博客,微博)符合《試點通知》的基金投資顧問業(yè)務。不具有基金投資顧問業(yè)務資格的基金銷售機構應當于2022年6月30日前將存量提供基金投資組合策略建議活動整改為符合前述法律關系的基金銷售業(yè)務。