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昊志機(jī)電實(shí)控人被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 部分股權(quán)遭凍結(jié)
趕在國(guó)慶假期之前最后一個(gè)交易日盤后，昊志機(jī)電(300503,股吧)(300503.SZ)公布了公司實(shí)控人、總經(jīng)理湯秀清已于9月26日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的消息。
在湯秀清被立案之后，有金融機(jī)構(gòu)立即宣布解除湯秀清此前的部分股權(quán)質(zhì)押。昊志機(jī)電董事長(zhǎng)湯麗君的部分質(zhì)押也被解除。值得注意的是，未來一年內(nèi)，湯秀清持有昊志機(jī)電股份的55.66%將面臨質(zhì)押到期，占公司總股本的17.79%。
盡管公司強(qiáng)調(diào)湯秀清是配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查，本次立案針對(duì)湯秀清個(gè)人，不會(huì)對(duì)公司的日常運(yùn)營(yíng)造成重大影響，但由于公安已經(jīng)介入凍結(jié)湯秀清部分持股，且外部涉嫌操縱昊志機(jī)電的團(tuán)伙已被公安抓捕，公司創(chuàng)始人、“靈魂人物”湯秀清此次被查，對(duì)昊志機(jī)電的影響顯然不可低估。
今年5月初，“葉飛爆料門”牽出多家上市公司“市值管理”疑案，其中就有昊志機(jī)電。記者曾在5月14日以投資者身份致電昊志機(jī)電，對(duì)方表示未接觸過葉飛，不存在相關(guān)情況。
當(dāng)日，深交所向昊志機(jī)電下發(fā)關(guān)注函，要求公司就相關(guān)事項(xiàng)作出說明。但直到湯秀清被查，公司也未披露對(duì)交易所關(guān)注函的回復(fù)。
危險(xiǎn)2019：業(yè)績(jī)大降600%，限售股到期解禁
9月28日，在披露實(shí)控人被查之前，昊志機(jī)電披露了極為亮麗的三季報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告——比上年同期增長(zhǎng)83.24%~105.45%，歸屬上市公司股東凈利潤(rùn)預(yù)計(jì)可達(dá)1.65億元~1.85億元。
即使不計(jì)算四季度的盈利，昊志機(jī)電上述成績(jī)也已經(jīng)創(chuàng)下歷年盈利新高——其歷史最高業(yè)績(jī)出現(xiàn)在2012年，1.04億元。之后公司明顯呈現(xiàn)較大業(yè)績(jī)下滑壓力。
昊志機(jī)電年報(bào)介紹，公司以高速精密電主軸及其零配件的研發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造和維修服務(wù)起步，為中高檔數(shù)控機(jī)床提供自主研發(fā)、自主品牌的電主軸系列產(chǎn)品。公司的主軸產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域已涵蓋PCB鉆孔機(jī)、PCB成型機(jī)、數(shù)控雕銑機(jī)、高速加工中心、鉆攻中心、磨床、車床、木工機(jī)械等領(lǐng)域。
2014年6月公司報(bào)送創(chuàng)業(yè)板IPO申報(bào)稿，但是最終公司在2016年3月才上市，其間經(jīng)歷股市異常波動(dòng)及IPO暫停。
在2016年初，上市前夕披露的招股意向書中，報(bào)告期(2013年~2015年)業(yè)績(jī)下滑趨勢(shì)就已經(jīng)十分明顯。2013年公司盈利超過8362萬元，2014年降至4386萬元，2015年則只有3791萬元。
對(duì)于業(yè)績(jī)逐年回落，公司解釋稱，是“受下游機(jī)床行業(yè)周期性波動(dòng)尤其是玻璃雕銑機(jī)行業(yè)景氣度回落、主軸行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇、綜合毛利率逐年下降、管理費(fèi)用率和資產(chǎn)減值損失提高等因素的影響”。
然而，業(yè)績(jī)下滑壓力最大的一年出現(xiàn)在2019年。當(dāng)年，受機(jī)床工具行業(yè)市場(chǎng)需求波動(dòng)性收縮，固定資產(chǎn)投資動(dòng)力下降，以及消費(fèi)電子行業(yè)持續(xù)低迷等影響，公司歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為-1.55億元，同比下降405.71%;扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 -1.76億元，同比大降622.05%。
2019年對(duì)昊志機(jī)電以及湯秀清而言，都是極為特殊的一年。畫出近10年業(yè)績(jī)曲線可以看到，2019年昊志機(jī)電盈利呈現(xiàn)一個(gè)極深的“V形”。
同時(shí)，由于2016年公司上市，湯秀清等創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)鎖定期36個(gè)月，限售股到2019年3月9日剛好解禁。
值得注意的是，9月24日，湯秀清持有昊志機(jī)電的900萬股被金華市公安局凍結(jié)。同日，證監(jiān)會(huì)披露“會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲多起操縱市場(chǎng)重大案件”，其中，經(jīng)查，2019年以來，劉某龍團(tuán)伙、顏某團(tuán)伙涉嫌通過連續(xù)交易、對(duì)倒等方式，分別操縱“今創(chuàng)集團(tuán)(603680,股吧)”“昊志機(jī)電”股票價(jià)格，涉案金額巨大。
證監(jiān)會(huì)還稱，近日已配合公安機(jī)關(guān)開展聯(lián)合行動(dòng)，一舉將3起操縱市場(chǎng)案件的主要涉嫌犯罪人員抓捕歸案。
對(duì)于湯秀清持股被凍結(jié)的原因，昊志機(jī)電披露稱“尚不明確”。然而，從證監(jiān)會(huì)披露信息來看，昊志機(jī)電股價(jià)涉嫌被操縱，從2019年就已開始。
在巨虧之后，2020年昊志機(jī)電實(shí)現(xiàn)了“業(yè)績(jī)大爆發(fā)”，公司當(dāng)年逆勢(shì)盈利7464萬。
年報(bào)顯示，公司轉(zhuǎn)臺(tái)等功能部件相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)銷售收入1.69億元，較上年增長(zhǎng) 2531.95%，毛利率為57.06%，同比提升36.32個(gè)百分點(diǎn)。而這一年公司憑借“口罩機(jī)”業(yè)務(wù)也大發(fā)了一筆，口罩機(jī)零部件實(shí)現(xiàn)銷售收入近1.15億元，2019年公司沒有該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
不過，昊志機(jī)電2020年年報(bào)也引起了監(jiān)管注意。交易所隨后下發(fā)年報(bào)問詢函，要求公司對(duì)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)相關(guān)問題作出解釋。
“靈魂人物”湯秀清
在證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名昊志機(jī)電被操縱后，投資者對(duì)公司相關(guān)進(jìn)展極為關(guān)注。
9月27日，有投資者在互動(dòng)平臺(tái)向昊志機(jī)電董秘提問稱：“董秘您好，葉飛時(shí)間(應(yīng)為“事件”)對(duì)公司有何影響。為什么對(duì)外公布的證券事業(yè)部的電話是空號(hào)?”
不過，昊志機(jī)電未回答前一個(gè)問題，僅回應(yīng)投資者稱“由于中國(guó)移動(dòng)公司對(duì)部分服務(wù)進(jìn)行升級(jí)，導(dǎo)致公司電話暫時(shí)無法使用，公司正與中國(guó)移動(dòng)公司溝通盡快恢復(fù)”。
湯秀清被立案的消息發(fā)布后，投資者對(duì)于實(shí)控人被抓對(duì)公司影響幾何的問題更加擔(dān)憂。有投資者表示相信公司所稱未造成重大影響，但也有投資者認(rèn)為實(shí)控人被查對(duì)公司影響一定不可小覷。
昊志機(jī)電作為一家有著濃厚家族企業(yè)色彩的上市公司，湯秀清一直發(fā)揮著不可替代的作用。
事實(shí)上，從二十多年前三姐弟創(chuàng)業(yè)，到2016年公司A股上市，再到今天，湯秀清一直是公司的“靈魂人物”。
公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、第二大股東湯麗君，是湯秀清胞姐。已離任董事湯秀松，是湯秀清胞兄。
2000年，湯秀清創(chuàng)立廣州市永大可塑膠五金有限公司。2001年湯麗君加入擔(dān)任執(zhí)行董事。2005年，湯秀清創(chuàng)立廣州市大可精密機(jī)械有限公司(下稱“大可精密”)。同年，湯麗君加入擔(dān)任執(zhí)行董事。
2006年，深圳市大族數(shù)控科技有限公司與大可精密共同出資組建大族高精。大族數(shù)控出資51%，大可精密出資49%。
2009年，湯秀清受讓大族數(shù)控51%股權(quán)。2010年，大族高精更名為廣州市昊志機(jī)電有限公司，之后整體變更為股份公司，即昊志機(jī)電。
目前，湯秀清擔(dān)任昊志控股執(zhí)行董事，昊志影像董事長(zhǎng)，昊志生物(香港)董事，昊志機(jī)電副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
湯秀清一直非常注重以股權(quán)穩(wěn)定核心團(tuán)隊(duì)。公司上市之前，成立了員工持股平臺(tái)——廣州市昊聚企業(yè)管理有限公司(下稱“昊聚公司”)，湯秀清出資450.82萬元，持股78.61%，激勵(lì)對(duì)象總共包括28名核心團(tuán)隊(duì)人員。之后，公司還實(shí)行了限制性股票等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
目前公司高管及核心骨干，多數(shù)都是跟隨湯秀清多年的老將。公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書肖泳林，是11名發(fā)起人股東之一。公司董事、機(jī)器人(300024,股吧)事業(yè)部總經(jīng)理韓守磊，2008年就加入了昊志機(jī)電。而公司副總經(jīng)理雷群，此前曾任大族激光(002008,股吧)研發(fā)總監(jiān)，2010年加入公司，目前擔(dān)任公司副總經(jīng)理，以及多家子公司董事或董事長(zhǎng)。
湯秀清被調(diào)查，其股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)關(guān)注。截至9月28日，湯秀清及其一致行動(dòng)人昊聚公司合計(jì)持股9781.07萬股，其中，湯秀清持有8672.68萬股，昊聚公司持股1108.39萬股。湯秀清累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)5257.21萬股，占其所持股份比例53.75%，累計(jì)凍結(jié)900萬股。
值得注意的是，在湯秀清被調(diào)查不久之前，安信證券和南京證券分別為其辦理了展期或再質(zhì)押。
9月4日，安信證券為湯秀清到期質(zhì)押股份680萬股展期至2022年3月5日，合計(jì)占其持股比例的7.84%，展期原因?yàn)?ldquo;個(gè)人資金需求”。6月8日，湯秀清在南京證券質(zhì)押的2684萬股到期，南京證券為其辦理再質(zhì)押，到期日為2022年6月8日。該筆質(zhì)押占湯秀清所持股比例的30.95%。
