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監(jiān)管不斷升級(jí)！強(qiáng)蹭“神藥”熱點(diǎn) 海南海藥收警示函
4日晚間，海南海藥股份有限公司(證券簡(jiǎn)稱：海南海藥)公告稱，由于此前公告對(duì)抗病毒藥物瑞德西韋生產(chǎn)情況表述不準(zhǔn)確，公司3月4日被海南證監(jiān)局出具警示函。3天前，公司及相關(guān)當(dāng)事人還曾被深交所通報(bào)批評(píng)。
來源：深交所官網(wǎng)
2月14日，海南海藥發(fā)布關(guān)于抗病毒藥物研制取得進(jìn)展的公告。公司稱，通過與國(guó)內(nèi)外合作伙伴的緊密合作，已經(jīng)完成瑞德西韋原料藥及制劑工藝研發(fā)。公司已經(jīng)完成瑞德西韋制劑的第一批生產(chǎn)，并已具備年產(chǎn)350萬(wàn)支的規(guī)?；a(chǎn)能力。
2月16日晚間，海南海藥發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告稱，公司與國(guó)內(nèi)外合作伙伴研發(fā)的瑞德西韋要最終轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品投入市場(chǎng)，仍需符合我國(guó)專利法和藥品管理法的有關(guān)規(guī)定，履行前置專利許可和注冊(cè)審批程序，也存在重大不確定性?，F(xiàn)階段，公司和國(guó)內(nèi)外合作伙伴生產(chǎn)的瑞德西韋原料藥和制劑主要為臨床前期研究和臨床研究的試驗(yàn)樣品，不會(huì)用于投入市場(chǎng)銷售。
3月1日，深交所對(duì)海南海藥進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。深交所指出，海南海藥上述關(guān)于抗病毒藥物研制取得進(jìn)展的公告，未對(duì)抗病毒藥物研制合作伙伴的合作模式、各方權(quán)利義務(wù)等重要信息進(jìn)行披露，而上述信息對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響，公司信息披露不完整，構(gòu)成對(duì)投資者投資決策的誤導(dǎo)性陳述。
深交所決定，對(duì)海南海藥股份有限公司給予通報(bào)批評(píng)的處分，對(duì)海南海藥股份有限公司董事會(huì)秘書李日萌給予通報(bào)批評(píng)的處分。對(duì)于海南海藥股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及處分，深交所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公開。
沒過幾天，海南海藥又得到海南證監(jiān)局的注意。4日，海南海藥收到海南證監(jiān)局的警示函，海南證監(jiān)局指出，公司上述關(guān)于抗病毒藥物研制取得進(jìn)展的公告中，關(guān)于抗病毒藥物的生產(chǎn)情況表述不準(zhǔn)確，且未作出有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示，未能客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹和反映抗病毒藥物的實(shí)際生產(chǎn)情況。
根據(jù)規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，要求公司嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，杜絕類似行為再次發(fā)生，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。
警示函顯示，如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
據(jù)報(bào)道，對(duì)于上市公司“蹭熱點(diǎn)”行為的監(jiān)管和處罰力度近期不斷升級(jí)，除了海南海藥，物產(chǎn)中大和博瑞醫(yī)藥也均被處分。有學(xué)者和維權(quán)律師表示，對(duì)于上市公司自愿性披露的監(jiān)管已明顯趨嚴(yán)，投資者關(guān)系互動(dòng)也進(jìn)入監(jiān)管視線，企業(yè)及高管不能“想怎么說就怎么說”。還有律師建議，投資者可以以上述紀(jì)律處分決定作為核心證據(jù)，嘗試啟動(dòng)維權(quán)索賠;對(duì)于部分“揣著明白裝糊涂”的違規(guī)行為，監(jiān)管層還應(yīng)該啟動(dòng)立案調(diào)查和行政處罰。
