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中海達(300177.SZ)控股股東廖定海收監(jiān)管函 與一致行動人違規(guī)減持
今日，中海達(300177.SZ)發(fā)布公告稱，公司控股股東廖定海及其一致行動人廖文因未及時報告并披露股份變動情況收深交所下發(fā)的監(jiān)管函。
經(jīng)查，中海達控股股東廖定海及其一致行動人廖文在2012年10月20日至2020年2月6日期間，持股比例由40.58%變動至32.48%，持股比例變動達到8.1%，其中被動稀釋比例為4.22%。二人在持股比例變動達到5%時，未及時向深交所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，也未停止賣出中海達股份，直至2020年2月11日才披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。
上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。深交所要求二人充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠實守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條規(guī)定：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)—4—范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱“重大信息”)，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規(guī)定：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生后及時通知上市公司并予以公告。
在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或者股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2條規(guī)定：上市公司股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)嚴格按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時報告和公告其收購及股份權(quán)益變動等信息，并保證披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
以下為原文：
關(guān)于對廣州中海達衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司控股股東廖定海及其一致行動人的監(jiān)管函(創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第18號)
廖定海、廖文：
你們作為廣州中海達衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“中海達”)的控股股東及其一致行動人，在2012年10月20日至2020年2月6日期間，持股比例由40.58%變動至32.48%，持股比例變動達到8.1%，其中被動稀釋比例為4.22%。你們在持股比例變動達到5%時，未及時向本所提交書面報告并披露權(quán)益變動報告書，也未停止賣出中海達股份，直至2020年2月11日才披露了《簡式權(quán)益變動報告書》。
你們的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條、第11.8.1條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引(2015年修訂)》第4.1.2條的規(guī)定。請你們充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
我部鄭重提醒你們：上市公司控股股東買賣本公司股票，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，認真和及時地履行信息披露義務(wù)。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年2月17日
