據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)恒鋒工具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒鋒工具 證券代碼:300488)股東鄭國(guó)基采取出具警示函措施的決定。
鄭國(guó)基于2019年9月2日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易增持恒鋒工具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“恒鋒工具”)股票143,700股,增持后鄭國(guó)基持有恒鋒工具股票8,427,331股,占恒鋒工具已發(fā)行股份的5.04%。在該事實(shí)發(fā)生后你未及時(shí)履行信息披露義務(wù),并于2019年9月3日至2019年9月5日期間買(mǎi)入恒鋒工具股票156,500股,賣出恒鋒工具股票17,200股。
鄭國(guó)基的上述行為違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。
《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條:通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后,通過(guò)證券交易所的證券交易,其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi),不得再行買(mǎi)賣該上市公司的股票。
天眼查顯示,鄭國(guó)基為恒鋒工具股東,持股856.66萬(wàn),持股比例5.13%。
以下是原文:
關(guān)于對(duì)鄭國(guó)基采取出具警示函措施的決定
鄭國(guó)基:
你于2019年9月2日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易增持恒鋒工具股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“恒鋒工具”)股票143,700股,增持后你持有恒鋒工具股票8,427,331股,占恒鋒工具已發(fā)行股份的5.04%。在該事實(shí)發(fā)生后你未及時(shí)履行信息披露義務(wù),并于2019年9月3日至2019年9月5日期間買(mǎi)入恒鋒工具股票156,500股,賣出恒鋒工具股票17,200股。
你的上述行為違反《上市公司收購(gòu)管理辦法》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第七十五條的規(guī)定,現(xiàn)對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣上市公司股票行為。同時(shí),你應(yīng)當(dāng)在2019年12月20日前向我局提交書(shū)面整改報(bào)告,杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2019年12月6日