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ST冠福大股東陳烈權吃警示函 所持公司3.83%股份質押延遲披露
據證監(jiān)會網站消息，近期，福建證監(jiān)局發(fā)布關于對陳烈權采取出具警示函措施的決定。經查，陳烈權作為冠?？毓晒煞萦邢薰?以下簡稱ST冠?；蚬?，股票簡稱“ST冠福”)大股東，于2019年4月18日和4月23日合計質押了所持有的“ST冠福”10,100萬股，占陳烈權本人所持有ST冠福股份的32.88%，占公司總股本的3.83%。但上述質押情況遲至2019年5月6日才對外披露。
上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條的規(guī)定。根據《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對陳烈權采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：
上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;
(三)擬對上市公司進行重大資產或者業(yè)務重組;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應當披露的信息依法披露前，相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。
上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：
信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
具體如下：
關于對陳烈權采取出具警示函措施的決定
陳烈權：
經查，你作為冠福控股股份有限公司(以下簡稱ST冠?；蚬荆善焙喎Q“ST冠福”)大股東，于2019年4月18日和4月23日合計質押了所持有的“ST冠福”10,100萬股，占你本人所持有ST冠福股份的32.88%，占公司總股本的3.83%。但上述質押情況遲至2019年5月6日才對外披露。
上述行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條的規(guī)定。根據《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。警示你加強對有關證券法律法規(guī)的學習，切實提高信息披露意識，嚴格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務，杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2019年7月31日
