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國(guó)信證券兩年間兩遭立案調(diào)查 投行大腕或遭遇到硬剎車
昨日，國(guó)信證券(002736)公告稱，因公司保薦業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查，市場(chǎng)普遍認(rèn)為是因*ST華澤借殼上市案。 2013年-2014年間，*ST華澤借殼當(dāng)時(shí)已經(jīng)被暫停上市的*ST聚友，國(guó)信證券對(duì)此次重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況等出具獨(dú)立的核查意見(jiàn)，同時(shí)還于2014年1月3日發(fā)布了*ST聚友的恢復(fù)上市保薦書。
上市后，*ST華澤因信披違規(guī)而證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1月23日披露的行政處罰決定書，*ST華澤存在無(wú)效票據(jù)入賬、年報(bào)虛假記載、融資擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易未披露等違法違規(guī)事項(xiàng)。
這已經(jīng)不是國(guó)信證券第一次被立案調(diào)查，2015年底，國(guó)信證券也因違法向司度(上海)貿(mào)易有限公司提供融券服務(wù)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，隨后更是被頂格罰款1.04億元。
目前國(guó)信證券的在會(huì)審核項(xiàng)目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家，此次被立案調(diào)查，雖然上述在審項(xiàng)目原則上不受影響，但新報(bào)送項(xiàng)目在調(diào)查完成之前不會(huì)被受理。
對(duì)于2017年上半年完成了18 個(gè)IPO 項(xiàng)目、行業(yè)排名第二的國(guó)信證券來(lái)說(shuō)，此次調(diào)查對(duì)公司業(yè)績(jī)影響不小。目前國(guó)信證券的在會(huì)審核項(xiàng)目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家，此次被立案調(diào)查，雖然上述在審項(xiàng)目原則上不受影響，但新報(bào)送項(xiàng)目在調(diào)查完成之前不會(huì)被受理。
國(guó)信證券的股價(jià)應(yīng)聲跌停，1月31日股票收盤報(bào)11.73元，跌幅9.98%。
國(guó)信證券兩年間兩度遭立案調(diào)查 風(fēng)控存漏洞
根據(jù)國(guó)信證券的公告，公司因 2013 年-2014 年擔(dān)任某上市公司重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其申請(qǐng)恢復(fù)上市的保薦機(jī)構(gòu)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定而被立案調(diào)查。
雖然國(guó)信證券并沒(méi)有指明是哪一家上市公司，不過(guò)，在上述時(shí)間由國(guó)信證券承擔(dān)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的資產(chǎn)重組項(xiàng)目有5個(gè)，分別為華映科技、*ST華澤、易成新能、新奧股份、曉程科技。
而國(guó)信證券收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》(成稽調(diào)查通字[18001]號(hào))，即由證監(jiān)會(huì)成都監(jiān)管局負(fù)責(zé)具體調(diào)查，而*ST華澤正是位于成都的上市公司。
2013到2014年，*ST華澤通過(guò)借殼*ST聚友實(shí)現(xiàn)上市，當(dāng)時(shí)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)正是國(guó)信證券，保薦代表人為龍飛虎、王曉娟。但上市以后，*ST華澤涉嫌信息披露不實(shí)等證券違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，深交所也曾多次向*ST華澤發(fā)出關(guān)注函。
1月23日，根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(成都華澤鈷鎳材料股份有限公司、王濤、王應(yīng)虎等18名責(zé)任人員)》，*ST華澤存在無(wú)效票據(jù)入賬、年報(bào)虛假記載、融資擔(dān)保和關(guān)聯(lián)交易未披露等違法違規(guī)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令*ST華澤改正，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款的處罰決定，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)主管則分別處以90萬(wàn)元至3萬(wàn)元不等的罰款及警告。
在2015年底，國(guó)信證券也曾被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，調(diào)查事由是在融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定。根據(jù)2017年證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》國(guó)信證券因違法向司度(上海)貿(mào)易有限公司提供融券服務(wù)，被罰款1.04億元。
投行項(xiàng)目前途未卜
國(guó)信證券在公告中表示，公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)狀況正常。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新規(guī)定，與立案調(diào)查無(wú)關(guān)的投行在審項(xiàng)目如已受理原則上不停止審核，但相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)由其承辦的在審項(xiàng)目是否繼續(xù)符合行政許可條件進(jìn)行審慎的全面復(fù)核。
若在審企業(yè)更換保薦機(jī)構(gòu)的，不再重新排隊(duì)，但應(yīng)由新的保薦機(jī)構(gòu)全面履行盡職調(diào)查義務(wù)，并獨(dú)立出具新的保薦意見(jiàn)。
但對(duì)于涉案保薦機(jī)構(gòu)新出具的推薦項(xiàng)目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，仍不再受理。
國(guó)信證券2017年中報(bào)顯示， 公司去年上半年投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入9.29億元，完成股票承銷項(xiàng)目 22.5 個(gè)，市場(chǎng)份額為 5.38%，行業(yè)排名第五;其中完成 IPO 項(xiàng)目18 個(gè)，行業(yè)排名第二;承銷金額 146.43 億元，市場(chǎng)份額 2.77%，行業(yè)排名第十。
因此，此次被調(diào)查對(duì)于十分倚重投行業(yè)務(wù)的國(guó)信證券來(lái)說(shuō)影響不小。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部1月25日公布的首次公開(kāi)發(fā)行股票正常審核狀態(tài)企業(yè)基本信息情況表顯示，國(guó)信證券的在會(huì)審核項(xiàng)目IPO主板5家、中小板1家、創(chuàng)業(yè)板10家。
