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迎接全面注冊制 券商技術(shù)系統(tǒng)改造如火如荼
(資料圖)
全面注冊制下，各家券商的技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備工作正在如火如荼地開展。
記者了解到，日前已有多家券商通過了滬深交易所安排的全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革的摸底測試，有的順利通關(guān)，有的則根據(jù)測試結(jié)果對技術(shù)系統(tǒng)中存在的問題查漏補(bǔ)缺。根據(jù)滬深交易所的安排，3月18日將進(jìn)行第一次全網(wǎng)測試，后續(xù)還有多次全網(wǎng)測試以及1次上市交易業(yè)務(wù)通關(guān)測試。在此之前，證券公司都將根據(jù)監(jiān)管安排加強(qiáng)對系統(tǒng)的測試力度，以確保相關(guān)系統(tǒng)順利上線。
日前滬深交易所分別開展了全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制改革的摸底測試，券商積極參與。此次測試分別通過模擬滬深兩市股票及存托憑證交易、非交易等業(yè)務(wù)的委托申報(bào)、成交回報(bào)、行情接收、清算交收和投資者適當(dāng)性管理、轉(zhuǎn)融通等業(yè)務(wù)處理過程，檢驗(yàn)市場參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。
本次全面注冊制改革是在現(xiàn)有系統(tǒng)上進(jìn)行改造，不涉及新系統(tǒng)建設(shè)，券商多是結(jié)合以往對科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板注冊制改造的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)交易所的安排對改造點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)測試，對改造系統(tǒng)原有業(yè)務(wù)進(jìn)行全業(yè)務(wù)的回歸測試，例如日常交易、查詢、清算、數(shù)據(jù)報(bào)送等。據(jù)一家券商金融科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本次系統(tǒng)改造圍繞全面注冊制背景下的上市門檻、發(fā)行審核、定價機(jī)制、交易規(guī)則、重大資產(chǎn)重組等一系列基礎(chǔ)制度要求展開，并根據(jù)交易所變更要點(diǎn)細(xì)則進(jìn)行部署，重點(diǎn)改造功能包括滬深主板新股上市前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制、盤中臨時停牌制度優(yōu)化、轉(zhuǎn)融通機(jī)制優(yōu)化、融券券源范圍擴(kuò)大等。
此次摸底測試，有的券商順利通關(guān)，有的券商根據(jù)測試結(jié)果查漏補(bǔ)缺。當(dāng)前多家券商已經(jīng)組建工作組來推進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)改造工作。據(jù)民生證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，自2月1日全面注冊制改革正式啟動以來，公司做了多方面的準(zhǔn)備工作，包括安排人員對相關(guān)制度進(jìn)行歸類匯總，建立全面注冊制改革的專項(xiàng)工作群；與開發(fā)商落實(shí)系統(tǒng)改造的計(jì)劃和發(fā)布升級包的安排；專門成立工作推進(jìn)小組，每周發(fā)布交易所安排計(jì)劃、收集各系統(tǒng)的推進(jìn)進(jìn)度，對推進(jìn)工作做到精準(zhǔn)把控等。
根據(jù)交易所安排，2月27日至3月10日開展全天候?qū)ｍ?xiàng)測試，3月18日開展第一次全網(wǎng)測試，后續(xù)還有多次全網(wǎng)測試以及1次上市交易業(yè)務(wù)通關(guān)測試。上述券商金融科技部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，后續(xù)將加大各系統(tǒng)的測試力度，組織多輪系統(tǒng)驗(yàn)收，并同時做好投資者教育工作。
全面注冊制的推行，直接影響到金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)、核心交易系統(tǒng)、風(fēng)險控制系統(tǒng)，也帶動了金融應(yīng)用軟件系統(tǒng)的改造升級需求，券商等金融機(jī)構(gòu)信息技術(shù)投入持續(xù)加大。開源證券根據(jù)此前創(chuàng)業(yè)板注冊制改造金額300萬元測算，預(yù)計(jì)全面注冊制改革將為金融IT市場帶來約8.9億元增量空間，在短期為金融IT廠商收入起到拉動作用。
