(相關(guān)資料圖)
今年1月6日晚,全國(guó)股轉(zhuǎn)發(fā)布了《關(guān)于2023年創(chuàng)新層進(jìn)層實(shí)施工作安排的通知》。2023年,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共擬實(shí)施6次創(chuàng)新層進(jìn)層實(shí)施工作,分別以1月31日、2月28日、3月31日、4月28日、5月31日和8月31日為進(jìn)層啟動(dòng)日。
啟動(dòng)后,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在2月1日、3月1日、4月3日、5月4日、6月1日、9月1日24時(shí)前發(fā)送核查信息,同時(shí)主辦券商當(dāng)在2月6日、3月6日、4月7日、5月9日、6月6日、9月6日24時(shí)前提交核查材料。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示,將按照上述時(shí)間安排,通過(guò)“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)統(tǒng)一門(mén)戶—分層業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱分層系統(tǒng))向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層主要進(jìn)入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司名單、基本信息、公司自查表模板等自查、核查材料。
收到自查、核查材料后,掛牌公司可以根據(jù)相關(guān)工作準(zhǔn)備情況,合理選擇擬參與的進(jìn)層批次,按照相關(guān)時(shí)間安排,根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定,結(jié)合名單及相關(guān)信息,對(duì)是否符合進(jìn)層條件,是否存在資金占用、違規(guī)對(duì)外擔(dān)?;驒?quán)益被控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重?fù)p害等進(jìn)行自查,并填寫(xiě)自查表,加蓋公司公章后,提交至主辦券商處。
除此之外,全國(guó)股轉(zhuǎn)還提示了4大注意事項(xiàng):
(一)關(guān)于財(cái)務(wù)、市值等進(jìn)層指標(biāo)基準(zhǔn)日。2023年創(chuàng)新層進(jìn)層實(shí)施工作涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo),均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計(jì)的2022年年度報(bào)告及2023年中期報(bào)告(以8月31日作為進(jìn)層啟動(dòng)日的公司適用)為準(zhǔn)。進(jìn)層實(shí)施涉及的股本總額、市值、交易量(如有)、做市商家數(shù)(如有)以及不得進(jìn)入創(chuàng)新層的情形,均以掛牌公司擬依據(jù)的進(jìn)層啟動(dòng)日為判斷基準(zhǔn)日。
(二)關(guān)于擬僅根據(jù)研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入創(chuàng)新層公司的信息披露要求。擬僅根據(jù)《分層管理辦法》第七條第三項(xiàng)的規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的公司,應(yīng)當(dāng)在提交進(jìn)層材料前,按照《擬僅根據(jù)研發(fā)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司公告必備內(nèi)容》(附件1)的要求,披露符合相關(guān)條件的公告。負(fù)責(zé)掛牌公司年報(bào)審計(jì)工作的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,應(yīng)當(dāng)按照《會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于掛牌公司研發(fā)投入歸集范圍及相關(guān)會(huì)計(jì)處理的專項(xiàng)意見(jiàn)的必備內(nèi)容》(附件2)的要求出具專項(xiàng)意見(jiàn)并披露。
(三)關(guān)于發(fā)行融資、董事會(huì)秘書(shū)和公司治理制度的完成時(shí)點(diǎn)。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在擬依據(jù)的進(jìn)層啟動(dòng)日前完成發(fā)行融資、聘任董事會(huì)秘書(shū),制定并披露公司治理制度。其中:發(fā)行融資完成時(shí)點(diǎn)以定向發(fā)行普通股、優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債的掛牌交易日或掛牌轉(zhuǎn)讓日為準(zhǔn);聘任董事會(huì)秘書(shū)完成時(shí)點(diǎn)以相關(guān)議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并披露時(shí)點(diǎn)為準(zhǔn)。制定并披露公司治理各項(xiàng)制度,以經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)并披露時(shí)點(diǎn)為準(zhǔn)。
(四)關(guān)于存在資金占用、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等情形的信息披露及督促整改要求。掛牌公司進(jìn)層前經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在資金占用、違規(guī)對(duì)外擔(dān)?;驒?quán)益被控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重?fù)p害等情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改,并在完成整改、消除影響后披露公告,說(shuō)明整改措施、影響消除情況及后續(xù)防范機(jī)制等。主辦券商核查過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在上述情形的,應(yīng)當(dāng)在為其提交進(jìn)層材料前,督導(dǎo)其完成整改、消除影響。