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11月4日消息,生物谷(833266)發(fā)布公告,公司于2022年11月3日收到中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)云南監(jiān)管局《中國證券監(jiān)管管理委員會云南監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕2 號》《中國證券監(jiān)管管理委員會云南監(jiān)管局市場禁入決定書〔2022〕1 號》,于2022年11月2日生效。涉嫌違法違規(guī)事項類別為信息披露違規(guī)。
具體情況如下:林艷和作為生物谷實際控制人,決策、實施及隱瞞非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易行為,同時也是金沙江投資相關(guān)行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員,賀元具體實施及隱瞞非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易行為,是信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,我局決定:一、對林艷和處以五百萬元罰款;二、對賀元處以二百萬元罰款;三、對金沙江投資處以二百萬元罰款。
另外,當(dāng)事人林艷和隱瞞非經(jīng)營性資金占用并關(guān)聯(lián)交易事項導(dǎo)致生物谷未能及時披露關(guān)聯(lián)交易,未全部履行還款承諾,截至 2022 年 7 月19 日審理日仍有 2.57 億元占用資金未歸還生物谷,致使投資者利益受到特別嚴(yán)重?fù)p害,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第 185 號,以下簡稱《禁入規(guī)定》)第三條第一項、第四條第一項、第五條、第七條第三項的規(guī)定,我局決定:對林艷和采取終身證券市場禁入措施。
當(dāng)事人賀元行為惡劣,嚴(yán)重?fù)p害生物谷投資者利益,情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《禁入規(guī)定》第三條第一項、第四條第一項、第五條、第七條的規(guī)定,我局決定:對賀元采取 10年證券市場禁入措施。