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8月23日消息,同力股份(834599)于2022年8月23日收到北京證券交易所上市公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)陜西同力重工股份有限公司的問(wèn)詢函》。
問(wèn)詢函內(nèi)容如下:
2022年8月18日,你公司披露第五屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告,審議通過(guò)《關(guān)于陜西同力重工股份有限公司及全資子公司和浙商銀行開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的議案》,公司及全資子公司(陜西同力重工新能源智能科技有限公司)根據(jù)實(shí)際經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要,在不超過(guò)(含)3億元人民幣的額度內(nèi)開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù),業(yè)務(wù)期限為自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起2年,額度可循環(huán)使用。公司及全資子公司將存單、承兌匯票、信用證、理財(cái)產(chǎn)品、應(yīng)收賬款等金融資產(chǎn)存入?yún)f(xié)議銀行進(jìn)行集中管理,辦理金融資產(chǎn)入池、出池以及質(zhì)押融資等業(yè)務(wù)。公司及全資子公司為資產(chǎn)池的建立和使用可采用最高額質(zhì)押、一般質(zhì)押、存單質(zhì)押、票據(jù)質(zhì)押、保證金質(zhì)押等多種質(zhì)押擔(dān)保方式。公司及全資子公司之間可以互相質(zhì)押擔(dān)保,也可為自身提供質(zhì)押擔(dān)保。
此外,根據(jù)你公司披露的公告,最近一年已經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)的尚在合同有效期內(nèi)的對(duì)外擔(dān)保額度與尚需提交股東大會(huì)審議的對(duì)外擔(dān)保額度合計(jì)36.50億元(含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保),占公司最近一期審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為199.06%,占最近一期審計(jì)總資產(chǎn)的比例為71.30%。截至2022年6月30日,你公司對(duì)外擔(dān)保余額10.73億元,占公司最近一期審計(jì)凈資產(chǎn)的比例為58.53%。
請(qǐng)你公司:
(1)說(shuō)明開(kāi)展資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的背景、目的及商業(yè)合理性,充分提示開(kāi)展該業(yè)務(wù)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn),以及你公司擬采取的應(yīng)對(duì)措施;
(2)結(jié)合入池資產(chǎn)說(shuō)明資產(chǎn)池業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)模式及流程,包括不限于質(zhì)押資產(chǎn)的類型與質(zhì)押率、保證金金額確定方式、質(zhì)押融資利率、額度上限的計(jì)算方式及質(zhì)押解除條件等;
(3)說(shuō)明你公司是否存在與大股東、董監(jiān)高等其他方共享資產(chǎn)池額度等潛在的合同安排;說(shuō)明保證金的支取要求,是否存在被挪用或占用的風(fēng)險(xiǎn)等;
(4)說(shuō)明你公司資產(chǎn)池業(yè)務(wù)涉及的質(zhì)押擔(dān)保的授權(quán)期限;
(5)說(shuō)明截至回復(fù)日公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額及逾期情況(如有);被擔(dān)保方的名稱、與公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系、資信狀況、償債能力及反擔(dān)保措施(如有)等;說(shuō)明是否存在可能導(dǎo)致公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。