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網(wǎng)傳多位基金經(jīng)理做場外期權(quán)被查 基金公司回應(yīng)了
一則“多位基金經(jīng)理做場外期權(quán)被查”傳言近日傳得沸沸揚揚，有網(wǎng)友稱此事涉及300多位基金經(jīng)理，有30多位已經(jīng)被警方帶走。但截至目前尚無基金公司公開回應(yīng)此事。有業(yè)內(nèi)人士表示，按當(dāng)前規(guī)定，基金經(jīng)理無法以個人身份直接參與。
記者8月9日向多家基金公司求證。受訪人士均表示與所在基金公司無關(guān)。至記者發(fā)稿時為止，無基金公司與基金經(jīng)理公開回應(yīng)此事。
有基金人士認(rèn)為，傳言提到的事件“涉及300多名基金經(jīng)理”，真實性存疑。“以前基金經(jīng)理可以開展場外期權(quán)業(yè)務(wù)，但有基金經(jīng)理借此做了‘老鼠倉’，所以目前市場上的公募合同里，投資范圍中都沒有期權(quán)，購買場外期權(quán)的機構(gòu)主要為私募和銀行。”該基金人士認(rèn)為，“場外期貨只能機構(gòu)或者企業(yè)法人參與，個人是不能直接參與的，所以基金經(jīng)理應(yīng)該沒法直接參與交易。”公開信息顯示，早在2017年9月27日，監(jiān)管部門發(fā)布的文件就叫停了期貨風(fēng)險子公司與個人開展場外個股期權(quán)交易業(yè)務(wù)。
目前市場有猜測認(rèn)為，本次傳言更多的指向有公募基金經(jīng)理以個人名義，參與了違規(guī)的股票期權(quán)交易。有基金人士私下表示：“從操作角度看，基金經(jīng)理是可能參與期權(quán)交易的。他可以在相關(guān)機構(gòu)購買個股的看漲期權(quán)，再通過在管產(chǎn)品資金推高相關(guān)個股的股價;或是在上市公司的重要信息披露之前，他與上市公司及其高管進(jìn)行內(nèi)幕交易。通過上述方式，能夠借助期權(quán)杠桿放大基金經(jīng)理的收益。”
據(jù)悉，國內(nèi)目前不存在個股的場內(nèi)期權(quán)，因此有基金人士推測，若本次傳聞提到的基金經(jīng)理做場外期權(quán)一事為真，涉及的股票期權(quán)可能是定制化的場外期權(quán)產(chǎn)品;或是做中介業(yè)務(wù)的通道公司成立私募基金，基金經(jīng)理走這一場外通道購入個股看漲期權(quán)并加入杠桿。“這或許是新型老鼠倉，買期權(quán)的具體情況不會在任何公開平臺上顯示信息，與以往的老鼠倉相比更為隱蔽，但具體情況如何尚不清楚，建議等監(jiān)管機構(gòu)的通報。”
記者注意到，證監(jiān)會今年6月發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，有三家場外期權(quán)一級交易商，即中金公司、中信建投與華泰證券涉及場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī);其中，因一筆場外期權(quán)合約對手方為非機構(gòu)投資者，中金公司被發(fā)警示函。
名詞解釋
場外期權(quán)是指在非集中性的交易場所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化的金融期權(quán)合約的交易，條款不受限制，可以根據(jù)投資者的需要自行設(shè)計相應(yīng)的場外期權(quán)產(chǎn)品。一般來說，因場外期權(quán)的買方需要規(guī)避信用風(fēng)險，賣方是資本充足的金融機構(gòu)。目前，國內(nèi)場外期權(quán)只能機構(gòu)和企業(yè)客戶參與。(記者 詹鈺葉)
