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浙江證監(jiān)局對浙商資管采取責(zé)令改正 暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品
來源：北京商報(bào) 2022-01-12 11:34:43
1月11日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“浙商資管”)存在對具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致;對產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開放申購、贖回;投資交易管理存在缺失;投資者適當(dāng)性管理制度不健全;合規(guī)人員配備不足等問題。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對浙商資管采取責(zé)令改正;暫停公司私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月(按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資;不限制資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃備案)。
同時(shí)，浙江證監(jiān)局對浙商資管時(shí)任分管相關(guān)固定收益投資業(yè)務(wù)的高管盛建龍、樓小平，時(shí)任固定收益事業(yè)總部、私募固定收益投資部負(fù)責(zé)人陳國輝，相關(guān)產(chǎn)品時(shí)任投資主辦人(投資經(jīng)理)趙娜、郭翔、夏軍、張少輝、呂曉威、王彥采取監(jiān)管談話措施;并對浙商資管時(shí)任合規(guī)總監(jiān)方斌出具警示函。(記者 岳品瑜 李海媛)
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