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百惠證券：證券會評級分類 設優(yōu)質(zhì)券商風向標
據(jù)《新華社》報導，中國證監(jiān)會每年會依循《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，對市面上證券公司進行評核、復核、審議等多重評價程序，按照不同的營運情況分類為AA(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。百惠證券認為，近年市場上出現(xiàn)越來越多證券供貨商，投資者難以抉擇，而證監(jiān)會的評級分類正恰巧能為投資者提供風向標，參考這些證監(jiān)會的權威數(shù)據(jù)從而發(fā)掘優(yōu)質(zhì)券商。
《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》已經(jīng)詳細列明證監(jiān)會現(xiàn)時對證券公司的評價指標，表明主要透過資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護、信息披露等6類評價指標。證監(jiān)會又指出，在評級的最初期或要求證券公司作出自評，再由證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，進行最終綜合性評價。
百惠證券認為《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的評價標準客觀正確，而且進行定期評價確實能夠體現(xiàn)證券公司各方面的管理架構及操作風險的管理能力。其中「資本充足」是首項標準指標，主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風險控制指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。另外「公司治理與合規(guī)管理」方面，評價能夠直接反映公司的規(guī)范的運作情況，直接篩選出合資格的證券公司 ，以百惠證券(中央牌照編號:BPQ161)為例，獲發(fā)牌以進行第一類及第四類受規(guī)管活動，同時于香港、深圳及上海等地皆設有辦事處或相關公司。
在信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護及信息披露方面，這幾項評價指標著重觀察證券公司對于自己客戶資產(chǎn)及信息的保障。百惠證券相信這幾個標準對于建立券商的正面形象攸關重要，即使從細微位置出發(fā)亦不容忽視的，例如投資者需在百惠證券APP內(nèi)設立雙重保安編碼，以防任何人士未經(jīng)授權下進行任何操作。同時，百惠證券亦遵守香港特別行政區(qū)一切有關保存?zhèn)€人資料的法例及監(jiān)管規(guī)定，務求讓投資者安心。中國證監(jiān)會在基準分上綜合各項能力，亦會審慎考慮這些因素以加分，證券公司甚至可評級為A級的高水平。
相反，一些爆出負面消息的券商，會因為被判定為難以承受潛在風險，更甚發(fā)生過重大的情況曾被采取措施處置，所以這些證券公司在受影響下或會被降級至D或E級?？偫ǘ?，不少的券商在《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》著重大力發(fā)展自身的軟硬實力，久而久之下進行了良性競爭，推動金融市場行穩(wěn)致遠。
免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎!此文僅供參考，不作買賣依據(jù)。
