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中潛股份實(shí)控人被立案 律師：公布結(jié)論后股民可索賠
近日，中潛股份稱于12月11日收到《調(diào)查通知書》，因公司實(shí)控人仰智慧涉嫌操縱證券市場(chǎng)，中國證監(jiān)會(huì)決定根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)其立案調(diào)查。
與收到《調(diào)查通知書》公告同時(shí)發(fā)出的，還有仰智慧的辭職信。14日，仰智慧因個(gè)人原因辭去中潛股份第四屆董事會(huì)董事兼總經(jīng)理職務(wù)，同時(shí)辭任董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、董事會(huì)提名委員會(huì)委員，辭職后不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。
這并不是該公司收到的唯一一份證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。在仰智慧被調(diào)查之前，中潛股份因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
從股價(jià)飛漲近20倍到兩次被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，中潛股份與仰智慧將何去何從?
年內(nèi)收函12份 股價(jià)較峰值下跌66%
中潛股份的上市要追溯到2016年。彼時(shí)，這家2003年創(chuàng)建的企業(yè)主要產(chǎn)品為海洋潛水裝備和高性能復(fù)合材料，被稱為“潛水設(shè)備第一股”。
數(shù)據(jù)顯示，在2019年年中之前，中潛股份的股價(jià)呈現(xiàn)出較為平緩的走勢(shì)，2019年5月的股價(jià)在9元上下浮動(dòng)。然而從那之后，公司股價(jià)卻飛速上漲，從2019年5月9日的8.92元飆漲至2020年4月3日的最高點(diǎn)182.75元，漲幅高達(dá)近20倍，市值達(dá)到340億元。公司2020年3月26日回應(yīng)股民提問時(shí)稱，截至當(dāng)天公司股東人數(shù)為3900，按照此數(shù)據(jù)來計(jì)算，截至4月3日人均持股超過870萬元。
截至2020年12月16日收盤，中潛股份每股報(bào)59.98元人民幣，當(dāng)日跌幅1.91%，較今年4月達(dá)到的峰值182.75元下跌超過66%。
財(cái)報(bào)顯示，中潛股份2019年度營收5.28億元，同比增長31.62%;凈利潤2767萬元，同比增長21.88%。2020年前三季度公司實(shí)現(xiàn)營收1.47億元，同比下降57.22%;凈虧損為8628萬元，凈利潤同比下降518.32%，基本每股收益-0.4217元。
中潛股份在2020年半年報(bào)中提到，上半年公司主營業(yè)務(wù)為潛水服及其配套裝備的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售等，主要產(chǎn)品包括潛水服、漁獵服、體育產(chǎn)品等。
在股價(jià)大起大落的同時(shí)，中潛股份收到的各類監(jiān)管也未間斷。Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年初至今，中潛股份共收到關(guān)注函、問詢函及監(jiān)管函共12份，內(nèi)容涉及年報(bào)披露、實(shí)控人變更、關(guān)聯(lián)交易、股權(quán)質(zhì)押，以及各類收購事宜等方面。其中，公司2019年以來進(jìn)行的數(shù)次跨行業(yè)收購則尤為引起關(guān)注。
10月12日，中潛股份收到關(guān)注函。深交所在函中提及，中潛股份主營業(yè)務(wù)為潛水裝備生產(chǎn)及提供潛水培訓(xùn)及休閑體驗(yàn)服務(wù)，而2019年以來卻先后多次披露跨行業(yè)收購或?qū)ν馔顿Y的公告稱擬進(jìn)入大數(shù)據(jù)、5G、云計(jì)算等領(lǐng)域。
關(guān)注函中進(jìn)一步舉例說明，公司曾1元收購北?；塾窬W(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、投資100萬元設(shè)立全資子公司北海中潛科技有限公司、以收購加增資的方式收購上海招信軟件科技有限公司100%股權(quán)、收購大唐存儲(chǔ)控股權(quán)、籌劃發(fā)行股份購買聯(lián)合創(chuàng)泰100%股權(quán)等。截至目前北海中潛業(yè)務(wù)停滯，上海招信股權(quán)已出售，收購大唐存儲(chǔ)的交易已終止，目前籌劃收購聯(lián)合創(chuàng)泰交易方案仍有重大不確定性。
10月20日，中潛股份在回復(fù)關(guān)注函中表示，涉及北海中潛、上海招信、大唐存儲(chǔ)的收購及成立子公司等事項(xiàng)雖未能達(dá)到預(yù)期，但均符合公司一直以來的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型需求，公司不存在通過信息披露配合股價(jià)炒作的情形。
與此同時(shí)，中潛股份還發(fā)布了收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》的公告。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。受此影響，公司股價(jià)21日跌停，股價(jià)下跌20%。
11月，中潛股份發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，稱正在配合廣東證監(jiān)局的立案調(diào)查工作。公告指出，如公司受到廣東證監(jiān)局行政處罰，并被認(rèn)定構(gòu)成重大信息披露違法行為，則將觸及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大信息披露違法情形，而公司股票存在被強(qiáng)制退市的風(fēng)險(xiǎn)。
股價(jià)飆升背后，誰是推手？
仰智慧1971年出生在安徽，2006在北京投資創(chuàng)建了藍(lán)鼎投資集團(tuán)有限公司，涉足地產(chǎn)業(yè)。2007年，他回鄉(xiāng)投身合肥濱湖新區(qū)創(chuàng)立安徽藍(lán)鼎控股集團(tuán)有限公司，現(xiàn)任安徽藍(lán)鼎控股集團(tuán)董事局主席、香港藍(lán)鼎國際發(fā)展有限公司董事局主席、藍(lán)鼎濟(jì)州開發(fā)株式會(huì)社會(huì)長。
2019年9月，中潛股份第二大股東香港爵盟的股東方平章、陳翠琴夫婦與仰智慧簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，轉(zhuǎn)讓香港爵盟全部股權(quán)，總價(jià)4873.7萬美元(約3.5億元人民幣)。仰智慧以每股8.27元的價(jià)格獲得中潛股份4175萬股，而當(dāng)天中潛股份的收盤價(jià)是55元。交易完成后，仰智慧持有中潛股份24.46%的股權(quán)，為公司第二大股東。
在仰智慧成為公司第二大股東前，中潛股份就已開始嘗試跨界投資或收購，在此之后步伐便更加緊密。
2019年7月，中潛股份擬以1元的交易作價(jià)收購北?；塾?00%股權(quán)，該公司涉足互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)等業(yè)務(wù)，后因標(biāo)的公司其中一股東逝世而終止收購;2019年8月，公司投資設(shè)立全資子公司北海中潛科技有限公司，進(jìn)一步推進(jìn)在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算方面的布局。
不久后，中潛股份又在2019年9月宣布，和深圳蒂瑞詩分別以1元的對(duì)價(jià)取得上海招信各50%的股份。10月，中潛股份收購深圳蒂瑞詩持有的上海招信股權(quán)，上海招信成為其全資子公司。
與此同時(shí)，中潛股份的股價(jià)也開始了成倍上漲。2019年12月30日，公司股價(jià)已從2019年5月9日的8.92元升至46.63元。
2020年4月，因上海招信業(yè)務(wù)發(fā)展未及預(yù)期，中潛股份將上海招信的全部股權(quán)轉(zhuǎn)回給深圳蒂瑞詩。而彼時(shí)公司也已將跨界投資的目光投到了芯片產(chǎn)業(yè)上來。
3月，中潛股份宣布簽訂關(guān)于收購合肥芯鵬技術(shù)有限公司、合肥大唐存儲(chǔ)科技有限公司股權(quán)的意向書。公告顯示，大唐存儲(chǔ)的主營業(yè)務(wù)包括固態(tài)存儲(chǔ)控制芯片開發(fā)、安全固件算法研發(fā)等。公司表示，希望通過本次交易切入新的高科技產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，有利于增強(qiáng)公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力。
該公告發(fā)布后，公司股價(jià)上漲的速度進(jìn)一步提升，由3月12日收盤的72.19元上漲到4月3日的182.75元，為上市后峰值。
7月，公司發(fā)布公告稱，其控股股東深圳爵盟將在持有公司股份期間，無條件且不可撤銷地放棄行使其持有的公司全部股份對(duì)應(yīng)的股份表決權(quán)。由此，持股數(shù)量第二大的香港爵盟將成為單一支配公司股份表決權(quán)最大的股東，仰智慧成為公司實(shí)控人。
彼時(shí)，深交所就此時(shí)向中潛股份發(fā)來關(guān)注函，要求核實(shí)并說明深圳爵盟本次放棄表決權(quán)是否獲得相應(yīng)對(duì)價(jià)，原實(shí)際控制人與新實(shí)際控制人仰智慧之間是否存在應(yīng)披露而未披露的協(xié)議。
對(duì)此公司回復(fù)稱，深圳爵盟放棄表決權(quán)不存在相應(yīng)對(duì)價(jià)，上市公司將由資源整合及管理能力更強(qiáng)的香港爵盟及仰智慧先生負(fù)擔(dān)戰(zhàn)略規(guī)劃及經(jīng)營管理的重任。
之后，中潛股份在10月宣布，由于雙方未能就主要商業(yè)條款達(dá)成一致，已終止于3月12日簽署的《股權(quán)收購意向書》，這意味著公司對(duì)于大唐存儲(chǔ)股權(quán)的收購就此終止。
2個(gè)多月后，中潛股份收到了證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》，因公司實(shí)控人仰智慧涉嫌操縱證券市場(chǎng)，中國證監(jiān)會(huì)決定根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)其立案調(diào)查。
對(duì)于中潛股份實(shí)控人受到證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事的后續(xù)影響，中新經(jīng)緯客戶端就相關(guān)問題向公司發(fā)出采訪提綱，截至發(fā)稿前未獲得回復(fù)。
律師：案件公布結(jié)論后股民可索賠
中潛股份及仰智慧先后因涉嫌信披違規(guī)及操縱證券市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)調(diào)查的消息，也受到了股民們的關(guān)注。目前，兩案件均在調(diào)查當(dāng)中，未公布結(jié)論性意見或決定。
在關(guān)注公司股價(jià)及證監(jiān)會(huì)調(diào)查進(jìn)展的同時(shí)，也有投資者在社交平臺(tái)發(fā)出疑問，“如果中潛股份存在違法違規(guī)行為而被處罰，甚至強(qiáng)制退市，股民可以獲取賠償嗎?”
上海久誠律師事務(wù)所首席合伙人許峰在接受中新經(jīng)緯客戶端采訪時(shí)表示，如果中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定中潛股份實(shí)際控制人或中潛股份存在違法違規(guī)行為，并作出相應(yīng)處罰決定，那么符合條件的受損投資者可以進(jìn)行索賠。“需要注意的是，目前的股民索賠案件基本還是需要證監(jiān)會(huì)行政處罰或法院生效刑事判決作為前置程序，否則很難獲得法院立案。”
許峰提示到，對(duì)于虛假陳述和操縱市場(chǎng)兩種違規(guī)，索賠的條件有所不同。虛假陳述層面，目前在調(diào)查前買入股票并且在調(diào)查后賣出或持有股票的投資者，可保持關(guān)注，處罰后具體條件明確后可發(fā)起索賠。另一方面，操縱市場(chǎng)案件中，在操縱期間買賣股票受損的投資者都可能發(fā)起索賠，但操縱期間的認(rèn)定仍需證監(jiān)會(huì)或法院的前置程序認(rèn)定。
關(guān)于在股市投資的建議，許峰表示，希望監(jiān)管層加強(qiáng)監(jiān)管。“股價(jià)飛速上漲過程中，讓普通投資者保持理性是很難的，而監(jiān)管層本身置身投資之外，可以做到理性并快速查處。”
上海滬紫律師事務(wù)所律師劉鵬表示，投資者需密切關(guān)注中潛股份相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，一旦監(jiān)管部門對(duì)其違法違規(guī)事實(shí)調(diào)查清楚，投資者可以自己受到虛假陳述侵害為由，提起民事賠償訴訟。根據(jù)相關(guān)司法解釋，凡在2020年10月20日(含當(dāng)天)之前買入中潛股份，并在10月21日及之后賣出或繼續(xù)持有該股票的受損投資者，可以參與訴訟索賠。
