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格力地產(chǎn)孫公司高格銷售蹭口罩熱點(diǎn) 高管遭監(jiān)管關(guān)注
上交所網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對格力地產(chǎn)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定顯示，經(jīng)查明，格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡稱“格力地產(chǎn)”，600185.SH)存在以下問題：
2020年3月16日，格力地產(chǎn)孫公司珠海高格醫(yī)藥銷售有限公司(以下簡稱“高格銷售”)銷售負(fù)責(zé)人在接受有關(guān)疫情防控采訪時(shí)稱，公司正在積極推進(jìn)旗下“高格”口罩出口業(yè)務(wù)，預(yù)計(jì)全年出口1億片一次性醫(yī)用口罩;目前已有4條生產(chǎn)線，且3月底生產(chǎn)線將增至10條。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司于2020年3月18日披露的回復(fù)公告稱，一是公司目前生產(chǎn)能力無法滿足出口需要，且尚未接到出口訂單，也未獲得北美、歐盟銷售認(rèn)證、尚未申請出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，出口業(yè)務(wù)有較大不確定性;二是公司生產(chǎn)線滿負(fù)荷日產(chǎn)能為35-40萬片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬片，口罩銷售主要是滿足疫情防控需要，銷售收入約1100萬元，對公司營收和凈利潤影響較小。
在疫情防控形勢下，防疫物資口罩的生產(chǎn)及銷售是市場高度關(guān)注的熱點(diǎn)信息，可能對公司股票交易價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地通過法定信息披露渠道發(fā)布。但是公司通過非法定渠道發(fā)布上述信息，且未說明上述口罩生產(chǎn)業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營業(yè)績影響較小并提示相關(guān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)。鑒于公司發(fā)布上述信息后，次日即在問詢函回復(fù)公告中提示了風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可酌情予以考慮。上市公司應(yīng)當(dāng)對公司及其下屬公司的信息披露管理制度實(shí)施有效控制，及時(shí)、公平地披露信息，并保證其所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但公司通過非法定信息披露渠道發(fā)布生產(chǎn)經(jīng)營的重大事項(xiàng)，相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第2.4條、第2.7條等有關(guān)規(guī)定。
公司時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書鄒超(任期2017年3月4日至今)作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴(任期2019年11月13日至今)作為公司高級(jí)管理人員，同時(shí)擔(dān)任高格銷售法定代表人、經(jīng)理兼執(zhí)行董事，未勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對格力地產(chǎn)及時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書鄒超、時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴予以監(jiān)管關(guān)注。上市公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員引以為戒，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，格力地產(chǎn)前身為西安海星現(xiàn)代科技股份有限公司，成立于1999年6月9日，注冊資本20.60億元。1999年6月11日，公司在上交所掛牌上市，股票代碼600185。截至2020年9月30日，公司大股東為珠海投資控股有限公司，持股比例41.11%。
鄒超于2017年3月3日至今任格力地產(chǎn)董事會(huì)秘書;于2019年11月13日至今任格力地產(chǎn)副總裁。鄒超，1980年出生，研究生學(xué)歷，法學(xué)碩士。歷任珠海格力房產(chǎn)有限公司法務(wù)專員、法務(wù)主管、法務(wù)部部長，公司證券事務(wù)代表?，F(xiàn)任公司法務(wù)總監(jiān)。2017年3月起任公司董事會(huì)秘書，2019年11月起任公司副總裁。
周琴琴于2015年7月1日至2019年11月12日任格力地產(chǎn)副總裁;于2019年11月13日至今任格力地產(chǎn)常務(wù)副總裁。周琴琴，1966年出生，大學(xué)學(xué)歷，歷任珠海市仕成發(fā)展有限公司副經(jīng)理，珠海格力置業(yè)股份有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，珠海格力房產(chǎn)有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任珠海格力房產(chǎn)有限公司董事長。2015年7月起任公司副總裁，2019年11月起任公司職工代表董事、常務(wù)副總裁。
2020年3月18日，格力地產(chǎn)披露的《關(guān)于對上海證券交易所問詢函回復(fù)的公告》顯示，報(bào)道所稱“預(yù)計(jì)出口1億片一次性醫(yī)用口罩”，“積極推進(jìn)進(jìn)出口業(yè)務(wù)”為珠海高格醫(yī)療科技有限公司(以下簡稱“高格醫(yī)療”)的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略。截至目前，高格醫(yī)療共生產(chǎn)口罩180萬片，另從海外采購200萬片，高格醫(yī)療現(xiàn)有產(chǎn)能在應(yīng)急響應(yīng)期間主要為保障本市需求，無法滿足出口需要。高格醫(yī)療目前尚未接到具體出口訂單，上述出口計(jì)劃是否能夠?qū)崿F(xiàn)存在較大不確定性。請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。目前尚未獲得歐盟國家CE認(rèn)證和北美FDA認(rèn)證，高格醫(yī)療為新設(shè)立企業(yè)尚未申請海關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，能否實(shí)現(xiàn)出口銷售業(yè)務(wù)具有較大不確定性。
此外，目前高格醫(yī)療已建成口罩生產(chǎn)線四條，滿負(fù)荷日產(chǎn)能為35-40萬片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬片;生產(chǎn)線六條在建。高格醫(yī)療口罩的計(jì)劃出口目的地為歐盟國家，上述求購信息為非正式訂單，目前無具體出口訂單和出口行為。高格銷售打造了專門的網(wǎng)絡(luò)銷售平臺(tái)。截至3月16日，高格銷售已經(jīng)銷售口罩305.52萬片(其中高格科技自產(chǎn)自銷的口罩180萬片，外采銷售的口罩125.52萬片)，口罩銷售收入約1100萬元。由于目前主要是滿足疫情防控需要，對公司營業(yè)收入和凈利潤影響較少，提請投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
相關(guān)規(guī)定：
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件(以下簡稱重大信息或重大事項(xiàng))。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.4條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。
公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件涉及未公開重大信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并依照本所相關(guān)規(guī)定披露。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.7條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出承諾：
(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);
(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;
(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;
(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。
高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.1.5條：董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：
(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見;因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;
(二)認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營活動(dòng)中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉有關(guān)問題和情況為由推卸責(zé)任;
(三)《證券法》、《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條：董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)公司信息對外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;
(二)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;
(三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字;
(四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露;
(五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問詢;
(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé);
(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告;
(八)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況;
(九)《公司法》、中國證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：
(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對有關(guān)問題作出解釋和說明;
(二)要求公司聘請相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對所存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(三)發(fā)出各種通知和函件等;
(四)約見有關(guān)人員;
(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;
(六)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(七)向相關(guān)主管部門出具監(jiān)管建議函;
(八)其他監(jiān)管措施。
公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。
以下為原文：
上海證券交易所
上證公監(jiān)函〔2020〕0117號(hào)
關(guān)于對格力地產(chǎn)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定
當(dāng)事人：格力地產(chǎn)股份有限公司，A股簡稱：格力地產(chǎn)，A股證券代碼：600185;
鄒超，時(shí)任格力地產(chǎn)股份有限公司副總裁兼董事會(huì)秘書;
周琴琴，時(shí)任格力地產(chǎn)股份有限公司董事兼常務(wù)副總裁。
經(jīng)查明，2020年3月16日，格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡稱格力地產(chǎn)或者公司)孫公司珠海高格醫(yī)藥銷售有限公司銷售負(fù)責(zé)人在接受有關(guān)疫情防控采訪時(shí)稱，公司正在積極推進(jìn)旗下“高格”口罩出口業(yè)務(wù)，預(yù)計(jì)全年出口1億片一次性醫(yī)用口罩;目前已有4條生產(chǎn)線，且3月底生產(chǎn)線將增至10條。經(jīng)監(jiān)管問詢，公司于2020年3月18日披露的回復(fù)公告稱，一是公司目前生產(chǎn)能力無法滿足出口需要，且尚未接到出口訂單，也未獲得北美、歐盟銷售認(rèn)證、尚未申請出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，出口業(yè)務(wù)有較大不確定性;二是公司生產(chǎn)線滿負(fù)荷日產(chǎn)能為35-40萬片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬片，口罩銷售主要是滿足疫情防控需要，銷售收入約1,100萬元，對公司營收和凈利潤影響較小。
在疫情防控形勢下，防疫物資口罩的生產(chǎn)及銷售是市場高度關(guān)注的熱點(diǎn)信息，可能對公司股票交易價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地通過法定信息披露渠道發(fā)布。但是公司通過非法定渠道發(fā)布上述信息，且未說明上述口罩生產(chǎn)業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營業(yè)績影響較小并提示相關(guān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)。鑒于公司發(fā)布上述信息后，次日即在問詢函回復(fù)公告中提示了風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可酌情予以考慮。
上市公司應(yīng)當(dāng)對公司及其下屬公司的信息披露管理制度實(shí)施有效控制，及時(shí)、公平地披露信息，并保證其所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但公司通過非法定信息披露渠道發(fā)布生產(chǎn)經(jīng)營的重大事項(xiàng)，相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第2.4條、第2.7條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書鄒超(任期2017年3月4日至今)作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴(任期2019年11月13日至今)作為公司高級(jí)管理人員，同時(shí)擔(dān)任珠海高格醫(yī)藥銷售有限公司法定代表人、經(jīng)理兼執(zhí)行董事，未勤勉盡責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對格力地產(chǎn)股份有限公司及時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書鄒超、時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴予以監(jiān)管關(guān)注。
上市公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員引以為戒，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。
上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部
二〇二〇年十一月十七日
