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揚(yáng)帆新材(300637)及董秘吃警示函 未客觀完整介紹新冠藥物問題
浙江證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對浙江揚(yáng)帆新材料股份有限公司(以下簡稱揚(yáng)帆新材 證券代碼：300637)及董事會秘書樊相東采取出具警示函措施的決定。
近期，揚(yáng)帆新材在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動平臺回復(fù)投資者關(guān)于肺炎疫情相關(guān)抗病毒藥物提問時，未能客觀、完整地介紹和反映公司相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)占比以及對公司業(yè)績的影響等實(shí)際情況。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。公司董事會秘書樊相東對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對揚(yáng)帆新材、樊相東予以警示并記入證券期貨市場誠信檔案。
中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)查詢發(fā)現(xiàn)，揚(yáng)帆新材在2月22日時曾因上述問題已被深交所發(fā)過監(jiān)管函。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布; (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為全文：
關(guān)于對浙江揚(yáng)帆新材料股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
浙江揚(yáng)帆新材料股份有限公司、樊相東:
近期，你公司在深圳證券交易所投資者關(guān)系互動平臺回復(fù)投資者關(guān)于肺炎疫情相關(guān)抗病毒藥物提問時，未能客觀、完整地介紹和反映公司相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)占比以及對公司業(yè)績的影響等實(shí)際情況。
你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定。公司董事會秘書樊相東對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司、樊相東予以警示并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司及相關(guān)人員應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，采取切實(shí)有效措施杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2020年3月15日前向我局提交書面整改報(bào)告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年2月28日
