北京證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)劉勛、史實(shí)、徐卓慧采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查,北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱騰信股份或公司 證券代碼:300392)2019年一季報(bào)資產(chǎn)負(fù)債表中1.46億元“應(yīng)收賬款”應(yīng)重分類到“其他應(yīng)收款”科目,2019年半年報(bào)現(xiàn)金流量表中0.20億元“支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金”應(yīng)重分類到“投資支付的現(xiàn)金”科目,公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定,劉勛作為公司董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書、史實(shí)作為公司總經(jīng)理、徐卓慧作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)上述問(wèn)題承擔(dān)主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定,北京證監(jiān)局對(duì)劉勛、史實(shí)、徐卓慧采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條:上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定:信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施: (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布; (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文:
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(劉勛、史實(shí)、徐卓慧)
〔2020〕40號(hào)
關(guān)于對(duì)劉勛、史實(shí)、徐卓慧采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
劉勛、史實(shí)、徐卓慧:
經(jīng)查,北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)2019年一季報(bào)資產(chǎn)負(fù)債表中1.46億元“應(yīng)收賬款”應(yīng)重分類到“其他應(yīng)收款”科目,2019年半年報(bào)現(xiàn)金流量表中0.20億元“支付其他與經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金”應(yīng)重分類到“投資支付的現(xiàn)金”科目,公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定,劉勛作為公司董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書、史實(shí)作為公司總經(jīng)理、徐卓慧作為公司財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)上述問(wèn)題承擔(dān)主要責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條和第五十九條的規(guī)定,我局對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,要求你們認(rèn)真盡職履責(zé),遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī),嚴(yán)格履行信息披露義務(wù),杜絕此類問(wèn)題。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2020年2月21日