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多事之秋 ？國(guó)信證券(002736)員工屢遭處罰 內(nèi)部管控或存問題
近年來，雖然證監(jiān)會(huì)加大了對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的監(jiān)管稽查力度，但證券從業(yè)人員買賣股票現(xiàn)象卻屢見不鮮。
2月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，直指國(guó)信證券(002736,股吧)南海分公司前投資總監(jiān)在職期間違法私下接受客戶委托買賣證券及本人違規(guī)買賣股票的案件。
行政處罰決定書[2020]2號(hào)顯示，胡劍峰于2004年4月8日取得證券從業(yè)資格。2008年7月8日至2017年12月19日期間，胡劍峰在國(guó)信證券南海分公司任職，先后擔(dān)任投顧總監(jiān)、投資總監(jiān)、首席投資顧問等職務(wù)。而自2014年開始，胡劍峰就已經(jīng)開始私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴(yán)某超等四名客戶委托買賣股票。另外，胡劍峰還利用其岳父“劉某燊”證券賬戶違法買賣股票。根據(jù)處罰書金額統(tǒng)計(jì)，從2014年-2019年，5年間，胡劍峰共累計(jì)買賣股票近8億元。因此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)胡劍峰給予警告，沒收違法所得414,508.66元，并處以464,508.66元罰款。
員工屢遭處罰 內(nèi)部管控或存問題
據(jù)國(guó)信證券官網(wǎng)顯示，國(guó)信證券前身為1994年成立的深圳國(guó)投證券有限公司，注冊(cè)資本82億元，總部位于深圳。目前下設(shè)217家分支機(jī)構(gòu)，4家全資子公司。
據(jù)天眼查顯示，國(guó)信證券現(xiàn)任董事長(zhǎng)為何如，生于1963年，2005年1月加入國(guó)信證券任董事長(zhǎng)至今。
現(xiàn)任總裁為岳克勝，生于1961年，1997年4月進(jìn)入國(guó)信證券，曾先后任經(jīng)紀(jì)管理總部總經(jīng)理、副總裁、經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、首席風(fēng)險(xiǎn)官等多職。
據(jù)公開資料顯示，國(guó)信證券員工近年來“出事”已有多次，僅去年一年就有三次，內(nèi)部管控上或存在較大的隱憂。
2019年8月，國(guó)信證券廣東南海分公司存在員工私下接受客戶委托買賣證券、借用客戶名義買賣股票的行為，而分公司未能及時(shí)有效處理，廣東證監(jiān)局決定對(duì)該分公司采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施。
2019年7月，國(guó)信證券研究員程成在本人為群主的微信群“程成活躍轉(zhuǎn)分享群”內(nèi)發(fā)布不當(dāng)言論，遭到國(guó)信證券內(nèi)部的問責(zé)批評(píng)。
2019年4月，國(guó)信證券員工王某為獲取業(yè)務(wù)行賄245萬，被判刑3年。
多事之秋 去年遭罰4次
值得注意的是，去年的國(guó)信證券自身也正處于多事之秋，全年遭到證監(jiān)、港監(jiān)、銀保監(jiān)三大監(jiān)管系統(tǒng)共計(jì)處罰4次，涉罰金額巨大。
2019年2月18日，香港證監(jiān)會(huì)披露，國(guó)信證券孫公司國(guó)信香港，在處理第三者資金存款時(shí)，沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，對(duì)其作出譴責(zé)，并罰款1520萬港元。
2019年4月，國(guó)信證券內(nèi)蒙古分公司因未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)和未按照規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告遭到央行呼和浩特中心支行處罰。
2019年8月，國(guó)信證券分公司因員工違規(guī)未及時(shí)處理被廣東證監(jiān)局處罰。
2019年12月，國(guó)信證券因?qū)Πl(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)其募集資金中有2億元存在未按約定用途使用，遭江蘇證監(jiān)局跨省出具警示函。
