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商贏環(huán)球(600146.SH)股東信披違規(guī) 質押違約遭太平洋證券強平
昨日，上海證券交易所對商贏環(huán)球(600146.SH)股東江蘇隆明管理咨詢有限公司(以下簡稱“江蘇隆明”)予以監(jiān)管關注。
商贏環(huán)球股東江蘇隆明通過認購非公開發(fā)行股份取得6338.00萬股商贏環(huán)球股份，占商贏環(huán)球已發(fā)行總股本的13.49%。截至2019年11月4日，江蘇隆明累計將其持有的3987.26萬股公司股份質押給太平洋證券。
經核實，因江蘇隆明在太平洋證券辦理的股票質押式回購交易出現違約情形，太平洋證券于2019年10月25日告知商贏環(huán)球，將對違約涉及的標的證券進行處置并督促江蘇隆明履行信息披露，監(jiān)管部門也于2019年10月29日通知公司督促股東在3個交易日內履行減持預披露義務，并告知公司轉達股東如不及時履行減持預披露義務的后果。2019年11月4日，太平洋證券以集中競價方式減持江蘇隆明持有股份50.00萬股，占公司總股本的0.1%。但江蘇隆明未在減持行為發(fā)生的15個交易日前預先披露減持計劃，只在執(zhí)行完成后于2019年11月5日披露上述減持事項。
江蘇隆明作為商贏環(huán)球持股5%以上股東，通過證券交易所集中競價交易減持公司股份，應當提前15個交易日披露減持計劃，上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關規(guī)定。
根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對商贏環(huán)球股東江蘇隆明予以監(jiān)管關注。
中國經濟網查詢天眼查發(fā)現，截至1月23日，商贏環(huán)球的第一大股東為商贏控股集團有限公司，持股比例14.53%;第二大股東為江蘇隆明，持股比例11.21%。
相關法規(guī)：
《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應當在首次賣出的 15 個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內容應當包括但不限于：擬減持股份的數量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應當符合證券交易所的規(guī)定。
在預先披露的減持時間區(qū)間內，大股東、董監(jiān)高應當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應當在兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內向證券交易所報告，并予公告。
《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條：大股東、董監(jiān)高通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出股份的15個交易日前向本所報告?zhèn)浒笢p持計劃，并予以公告。
前款規(guī)定的減持計劃的內容，應當包括但不限于擬減持股份的數量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因等信息，且每次披露的減持時間區(qū)間不得超過6個月。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關信息披露義務人應當根據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。
董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應當根據相關規(guī)定提前報本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動的，應當及時向公司報告并由公司在本所網站公告。
《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：
(一)要求發(fā)行人、公司及相關信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關問題作出解釋和說明;
(二)要求公司聘請相關證券服務機構對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)發(fā)出各種通知和函件等;
(四)約見有關人員;
(五)暫不受理保薦人、證券服務機構及相關人員出具的文件;
(六)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;
(七)向相關主管部門出具監(jiān)管建議函;
(八)其他監(jiān)管措施。
公司、相關信息披露義務人等機構及其相關人員應當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。
以下為原文：
關于對商贏環(huán)球股份有限公司股東江蘇隆明管理咨詢有限公司予以監(jiān)管關注的決定
當事人：
江蘇隆明管理咨詢有限公司，商贏環(huán)球股份有限公司股東。
經查明，商贏環(huán)球股份有限公司(以下簡稱商贏環(huán)球或公司)股東江蘇隆明管理咨詢有限公司(原江蘇隆明投資有限公司，以下簡稱江蘇隆明)通過認購非公開發(fā)行股份取得63，380，000股公司股份，占公司已發(fā)行總股本的13.49%。截至2019年11月4日，江蘇隆明累計將其持有的39，872，581股公司股份質押給太平洋證券股份有限公司(以下簡稱太平洋證券)。
經核實，因江蘇隆明在太平洋證券辦理的股票質押式回購交易出現違約情形，太平洋證券于2019年10月25日告知公司，將對違約涉及的標的證券進行處置并督促江蘇隆明履行信息披露，監(jiān)管部門也于2019年10月29日通知公司督促股東在3個交易日內履行減持預披露義務，并告知公司轉達股東如不及時履行減持預披露義務的后果。2019年11月4日，太平洋證券以集中競價方式減持江蘇隆明持有股份500，000股，占公司總股本的0.1%。但江蘇隆明未在減持行為發(fā)生的15個交易日前預先披露減持計劃，只在執(zhí)行完成后于2019年11月5日披露上述減持事項。
江蘇隆明作為商贏環(huán)球持股5%以上股東，通過證券交易所集中競價交易減持公司股份，應當提前15個交易日披露減持計劃，上述減持行為違反了中國證監(jiān)會《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條等有關規(guī)定。
考慮到本次減持系因相關違約處置導致股票被動賣出，可酌情從輕處理。
鑒于上述事實和情節(jié)，根據《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》有關規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：
對商贏環(huán)球股份有限公司股東江蘇隆明管理咨詢有限公司予以監(jiān)管關注。
上市公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)則，積極配合上市公司做好信息披露工作，自覺維護證券市場秩序。
上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部
二零二零年二月二十日
