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潯興股份(002098)前高管吃警示函 違規(guī)將公司款項轉(zhuǎn)至個人名下
福建證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對王立軍、曾德雄采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)福建潯興拉鏈科技股份有限公司(以下簡稱潯興股份或者公司 證券代碼：002098 )存在以下問題：
2017年11月，經(jīng)王立軍審批、曾德雄經(jīng)辦，潯興股份將53,274,039.54元款項轉(zhuǎn)至甘情操個人名下銀行賬戶辦理定期存單。上述款項中除17,699,830.19元屬于應(yīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款外，剩余的35,574,209.35元財務(wù)資助未經(jīng)潯興股份董事會審議，也未履行臨時公告信息披露義務(wù)。潯興股份上述行為不符合中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款的規(guī)定。
王立軍時任潯興股份董事長、曾德雄時任潯興股份董事，為潯興股份上述違規(guī)行為的主要責(zé)任人。根據(jù)《管理辦法》第五十九條第(三)項的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對王立軍、曾德雄采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布; (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對王立軍、曾德雄采取出具警示函措施的決定
王立軍、曾德雄：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)福建潯興拉鏈科技股份有限公司(以下簡稱潯興股份或者公司)存在以下問題：
2017年11月，經(jīng)王立軍審批、曾德雄經(jīng)辦，潯興股份將53,274,039.54元款項轉(zhuǎn)至甘情操個人名下銀行賬戶辦理定期存單。上述款項中除17,699,830.19元屬于應(yīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款外，剩余的35,574,209.35元財務(wù)資助未經(jīng)潯興股份董事會審議，也未履行臨時公告信息披露義務(wù)。潯興股份上述行為不符合中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款的規(guī)定。
王立軍時任潯興股份董事長、曾德雄時任潯興股份董事，為潯興股份上述違規(guī)行為的主要責(zé)任人。根據(jù)《管理辦法》第五十九條第(三)項的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，警示你們加強有關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行法定職責(zé)，切實提高公司規(guī)范運作水平和信息披露質(zhì)量。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2020年1月8日
