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寧波證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對愛建證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“愛建證券”)寧波槐樹路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。

經(jīng)查，愛建證券寧波槐樹路證券營業(yè)部在銷售“愛迪新能源”證券公司集合資產(chǎn)管理計劃過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產(chǎn)管理計劃前未簽署風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷、適當(dāng)性評估結(jié)果確定書、合同和風(fēng)險揭示書等材料;二是營業(yè)部提供的部分合同日期與實(shí)際簽署日期不一致;三是營業(yè)部個別員工存在向投資者承諾其資產(chǎn)本金不受損失的行為。

上述情況反映出愛建證券寧波槐樹路證券營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計劃銷售行為不適當(dāng)，銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第三條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對愛建證券寧波槐樹路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條：證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第三條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)不得違規(guī)銷售資產(chǎn)管理計劃，不得存在不適當(dāng)宣傳、誤導(dǎo)欺詐投資者以及以任何方式向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益等行為，包括但不限于以下情形：

(一)資產(chǎn)管理合同及銷售材料中存在包含保本保收益內(nèi)涵的表述，如零風(fēng)險、收益有保障、本金無憂等;

(二)資產(chǎn)管理計劃名稱中含有“保本”字樣;

(三)與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益;

(四)向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益;

(五)向非合格投資者銷售資產(chǎn)管理計劃，明知投資者實(shí)質(zhì)不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，仍予以銷售確認(rèn)，或者通過拆分轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額或其收益權(quán)、為投資者直接或間接提供短期借貸等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn);

(六)單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)超過200人，或者同一資產(chǎn)管理人為單一融資項目設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，變相突破投資者人數(shù)限制;

(七)通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產(chǎn)品，但證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進(jìn)行宣傳推介的除外;

(八)銷售資產(chǎn)管理計劃時，未真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)構(gòu)、當(dāng)事各方權(quán)利義務(wù)條款、收益分配內(nèi)容、委托第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)、關(guān)聯(lián)交易情況等信息;

(九)資產(chǎn)管理計劃完成備案手續(xù)前參與股票公開或非公開發(fā)行;

(十)向投資者宣傳資產(chǎn)管理計劃預(yù)期收益率;

(十一)夸大或者片面宣傳產(chǎn)品，夸大或者片面宣傳資產(chǎn)管理計劃管理人及其管理的產(chǎn)品、投資經(jīng)理等的過往業(yè)績，未充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，投資者認(rèn)購資產(chǎn)管理計劃時未簽訂風(fēng)險揭示書和資產(chǎn)管理合同。

《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告;(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果;(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;(五)對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查;(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報告職責(zé)的，免除責(zé)任。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可對機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施，對相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照法律法規(guī)進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對愛建證券有限責(zé)任公司寧波槐樹路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定

愛建證券有限責(zé)任公司寧波槐樹路證券營業(yè)部：

經(jīng)查，你營業(yè)部在銷售“愛迪新能源”證券公司集合資產(chǎn)管理計劃過程中存在以下問題：一是部分投資者在付款購買集合資產(chǎn)管理計劃前未簽署風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷、適當(dāng)性評估結(jié)果確定書、合同和風(fēng)險揭示書等材料;二是營業(yè)部提供的部分合同日期與實(shí)際簽署日期不一致;三是營業(yè)部個別員工存在向投資者承諾其資產(chǎn)本金不受損失的行為。

上述情況反映出你營業(yè)部集合資產(chǎn)管理計劃銷售行為不適當(dāng)，銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不健全，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第三條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》第十二條的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你營業(yè)部應(yīng)采取有效措施，梳理完善集合資產(chǎn)管理計劃等金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)流程，健全內(nèi)部控制，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

你營業(yè)部應(yīng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交整改報告。我局將視情組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)管措施不服的，可自收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2019年12月17日