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大案曝光！微信聊天、語音搞內(nèi)幕交易 停牌前大量買入冠福股份
上市公司并購重組領(lǐng)域一直是內(nèi)幕交易的高發(fā)地帶，福建證監(jiān)局近日披露的一起內(nèi)幕交易案中，內(nèi)幕交易信息通過微信聊天傳遞。兩個當(dāng)事人一共被罰款110萬，另外還虧了近150萬。
來源：福建監(jiān)管局網(wǎng)站微信聊天、語音成內(nèi)幕交易證據(jù)
監(jiān)管曝光細(xì)節(jié)
根據(jù)行政處罰決定書披露的細(xì)節(jié)，2018年5月31日，當(dāng)事人劉長江通過其本人微信向鋼鋼網(wǎng)電子商務(wù)(上海)有限公司董事長周某鋒發(fā)送1條消息，但隨后撤回(微信聊天記錄上留存了該條消息的撤回記錄)。
劉長江問周某鋒“可對”，周某鋒回復(fù)“別在微信發(fā)”“是”，并發(fā)送了1段語音給劉長江，該段語音的內(nèi)容為“別的人不要多說啊，不要多說這個關(guān)于并購的信息，不要多說，這都是內(nèi)幕信息”。劉長江回復(fù)“明白”。之后，劉長江在當(dāng)天以每股4.05元委托買入“冠福股份”股票100萬股。
以冠福股份復(fù)牌后首次打開跌停板日(2018年9月3日)的收盤價每股2.93元為基準(zhǔn)計算，“劉長江”證券賬戶持有的“冠福股份”股票賬面浮虧939998.08元。
福建證監(jiān)局認(rèn)為，劉長江作為上海山鋼大股東、董事長、法定代表人，直接參與冠福股份收購上海山鋼事項，但在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣“冠福股份”股票，且買入金額較大，對其處以60萬元罰款符合過罰相當(dāng)原則。
同樣是2018年5月31日，當(dāng)事人任敏媛也知曉此內(nèi)幕，在停牌前大量買入冠福股份。
行政處罰決定書披露，2018年5月31日9:53，周某鋒通過微信電話與任敏媛通話25秒。
10:20:15，“任敏媛”招商銀行賬戶(尾號5328)向證券賬戶轉(zhuǎn)入資金10萬元。
10:26:26，“任敏媛”招商銀行賬戶(尾號5328)收到其母親程某涵轉(zhuǎn)入的資金390萬元。
10:28:57，“任敏媛”招商銀行賬戶(尾號5328)向證券賬戶轉(zhuǎn)入資金400萬元，此時證券賬戶內(nèi)可用資金為4100005.65元。
10:35:44，“任敏媛”證券賬戶以每股3.99元申買“冠福股份”股票513600股。10:36:04，“任敏媛”證券賬戶以每股4元申買“冠福股份”股票512,400股。上述申報累計申買1026000股，金額4,098,864元。截至當(dāng)天收盤，累計成交539515股(期間未有撤單)，成交金額2158328.09元。
2018年9月3日，任敏媛將上述買入的“冠福股份”股票全部賣出，賣出金額1578803.13元，累計虧損55萬元左右。
福建證監(jiān)局認(rèn)為，任敏媛在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人周某鋒進(jìn)行微信聯(lián)絡(luò)，其證券交易活動與內(nèi)幕信息高度吻合，交易活動明顯異常且不能作出合理說明或提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事該交易活動?，F(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定任敏媛“非法獲取內(nèi)幕信息”，并“利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。對任敏媛處以50萬元罰款。
最高法明確!微信、微博聊天記錄可作為證據(jù)
最高人民法院日前公布了《最高人民法院關(guān)于修改<關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定>的決定》，今后微信、微博聊天記錄可正式作為打官司的證據(jù)。
根據(jù)該決定，電子數(shù)據(jù)包括下列信息和電子文件：
網(wǎng)頁、博客、微博客等網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布的信息;
手機短信、電子郵件、即時通信、通訊群組等網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)的通信信息;
用戶注冊信息、身份認(rèn)證信息、電子交易記錄、通信記錄、登錄日志等信息;
文檔、圖片、音頻、視頻、數(shù)字證書、計算機程序等電子文件;
其他以數(shù)字化形式存儲、處理、傳輸?shù)哪軌蜃C明案件事實的信息。
據(jù)了解，在我國司法實踐中，陸續(xù)出現(xiàn)了以微信微博聊天記錄等作為證據(jù)進(jìn)行裁判的案例。有分析認(rèn)為，此次決定的頒布，標(biāo)志著國家最高審判機關(guān)正式在司法解釋中確認(rèn)了微信、微博聊天記錄的證據(jù)地位。
此外，新修訂的《證券法》第191條規(guī)定，對內(nèi)幕交易違法者，責(zé)令依法處理違法持有的證券，沒收違法所得，罰款起點就是50萬元，最高可處以違法所得十倍的罰款。
北京市盈科律師事務(wù)所臧小麗律師對媒體表示，微信聊天記錄作為一種電子證據(jù)形式，現(xiàn)在開始被接納，說明行政監(jiān)管機關(guān)也在順應(yīng)時代需求。她認(rèn)為，不光是內(nèi)幕交易，判斷所有的證券行為是否合法，都可以結(jié)合所有的真實的證據(jù)形式，包括微信來認(rèn)定。以后查處是否操縱市場，是否虛假陳述，乃至行為人是否構(gòu)成犯罪，如果微信記錄能證明，都是可以認(rèn)定的。
