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違規(guī)！四通股份第3大股東遭國(guó)融證券強(qiáng)平 未先信披吃警示函
中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對(duì)蔡鎮(zhèn)煌采取出具警示函措施的決定》(〔2019〕72號(hào))顯示，當(dāng)事人蔡鎮(zhèn)煌存在以下違規(guī)行為：
2017年8月31日，蔡鎮(zhèn)煌將持有的廣東四通集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“四通集團(tuán)”，股票名稱“四通股份”，603838.SH)股份2566.46萬股質(zhì)押給國(guó)融證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)融證券”)。2018年9月3日，上述股份質(zhì)押到期，蔡鎮(zhèn)煌未能及時(shí)履行購回義務(wù)。2018年12月24日，國(guó)融證券向蔡鎮(zhèn)煌發(fā)出股票質(zhì)押業(yè)務(wù)函，告知其將對(duì)蔡鎮(zhèn)煌質(zhì)押的股份進(jìn)行違約處置。2019年3月7日，國(guó)融證券對(duì)蔡鎮(zhèn)煌質(zhì)押的部分股份進(jìn)行處置，導(dǎo)致蔡鎮(zhèn)煌減持四通集團(tuán)股份49.90萬股，占四通集團(tuán)總股本0.19%，減持金額493.2萬元。
蔡鎮(zhèn)煌作為四通集團(tuán)持股5%以上股東和實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，在質(zhì)押的四通集團(tuán)股份發(fā)生逾期違約、可能被強(qiáng)制平倉的情況下，未能采取有效措施應(yīng)對(duì)平倉風(fēng)險(xiǎn)，也未在所持公司股份被強(qiáng)行平倉首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露股份減持計(jì)劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)蔡鎮(zhèn)煌采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。蔡鎮(zhèn)煌應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，四通集團(tuán)于1997年8月29日成立，注冊(cè)資本2.67億元，于2015年7月1日在上海證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，當(dāng)事人蔡鎮(zhèn)煌持7.22%比例股份，持股1924.95萬股，為四通集團(tuán)第三大股東。蔡鎮(zhèn)煌曾于2014年6月26日至2017年8月25日任四通集團(tuán)副董事長(zhǎng)、董事。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的 15 個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為行政處罰原文：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書
〔2019〕72號(hào)
關(guān)于對(duì)蔡鎮(zhèn)煌采取出具警示函措施的決定
蔡鎮(zhèn)煌：
2017年8月31日，你將持有的廣東四通集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱四通集團(tuán))股份25，664，600股質(zhì)押給國(guó)融證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱國(guó)融證券)。2018年9月3日，上述股份質(zhì)押到期，你未能及時(shí)履行購回義務(wù)。2018年12月24日，國(guó)融證券向你發(fā)出股票質(zhì)押業(yè)務(wù)函，告知其將對(duì)你質(zhì)押的股份進(jìn)行違約處置。2019年3月7日，國(guó)融證券對(duì)你質(zhì)押的部分股份進(jìn)行處置，導(dǎo)致你減持四通集團(tuán)股份499，000股，占四通集團(tuán)總股本的0.19%，減持金額493.2萬元。
你作為四通集團(tuán)持股5%以上股東和實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人，在質(zhì)押的四通集團(tuán)股份發(fā)生逾期違約、可能被強(qiáng)制平倉的情況下，未能采取有效措施應(yīng)對(duì)平倉風(fēng)險(xiǎn)，也未在所持公司股份被強(qiáng)行平倉首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露股份減持計(jì)劃，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)規(guī)范上市公司股份減持行為，依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
廣東證監(jiān)局
2019年8月27日
