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在此前私募基金野蠻發(fā)展時期，“私募掛名”的現(xiàn)象并不鮮見，部分從業(yè)人員對此并未高度重視。然而，近期中基協(xié)公布3份紀(jì)律處分復(fù)核決定書顯示，礙于人情、草率答應(yīng)掛名的行為，后果可能很嚴(yán)重。

《證券日報》記者根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分公示信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來中基協(xié)共公布了通報21份紀(jì)律處分決定書(含復(fù)核決定書)，其中涉及10家私募機構(gòu)，24名業(yè)務(wù)人員。對于私募基金的管理，監(jiān)管一直“在路上”。

聲稱“代人受過”

兩名“85后”被加入黑名單

根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分公示信息，在多地證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)相應(yīng)違規(guī)私募基金管理人存在的問題進行通報后，今年4月份，中基協(xié)對5家私募進行了注銷處理，并對15位基金從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。

不過，對于處理結(jié)果，并非每位被處罰者都能心平氣和的接受。其中，德賦資產(chǎn)時任法定代表人肖某和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人朱某某均向中基協(xié)申請了紀(jì)律處分復(fù)核。肖某聲稱，其一直以來僅是德賦資產(chǎn)的一名普通員工，從未履行高管實職并享受相應(yīng)待遇，從未參與德賦資產(chǎn)及旗下基金產(chǎn)品的任何經(jīng)營活動。被登記為德賦資產(chǎn)的法定代表人只是投資人的權(quán)宜之策，自己與德賦資產(chǎn)的違法違規(guī)行為沒有任何關(guān)系。

朱某某同樣稱，其進入德賦資產(chǎn)時一直作為一名普通員工工作，從未在管理層任職。2018年1月份，公司負(fù)責(zé)人出于保牌需求，要求朱某某掛名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人職位。朱某某作為公司普通員工，難以拒絕領(lǐng)導(dǎo)提出的要求便草率答應(yīng)暫時掛名，但事實上并未從事風(fēng)控工作。朱某某表示，自己于2018年2月底從德賦資產(chǎn)離職，離職后也曾數(shù)次提出不能再掛名風(fēng)控負(fù)責(zé)人，但公司負(fù)責(zé)人卻以無接替人選為由拒絕辦理高級管理人員變更。

今年2月份，深圳證監(jiān)局向中基協(xié)通報，德賦資產(chǎn)存在不配合監(jiān)管、向非合格投資者募集資金、登記備案信息與實際情況嚴(yán)重不符、涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款等多個違規(guī)情況。尤其是，在明知深圳同盈已涉嫌刑事犯罪的情況下，德賦資產(chǎn)仍然以私募基金名義募集資金并向其出借資金。深圳證監(jiān)局認(rèn)為，這極有可能是為填補深圳同盈的資金缺口而非法吸收公眾存款。

基于此，中基協(xié)注銷了德賦資產(chǎn)私募基金管理人登記。肖某在2016年11月份至2018年4月份擔(dān)任德賦資產(chǎn)法人代表、總經(jīng)理，2013年1月份至2016年9月份擔(dān)任深圳同盈項目主管;朱某某在2018年2月份起擔(dān)任德賦資產(chǎn)合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，2015年10月份至2017年2月份期間擔(dān)任深圳同盈投資總監(jiān)，因此二人被采取取消基金從業(yè)資格、加入黑名單3年的紀(jì)律處分。

而對于此次二人提出的紀(jì)律處分復(fù)核，中基協(xié)復(fù)核小組認(rèn)為，其申辯意見及理由均不能成立。中基協(xié)指出，作為私募基金管理人登記的高級管理人員，不論其是否與公司的違法違規(guī)情形有關(guān)系，都應(yīng)對公司的違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。申請人在復(fù)核申請書中稱其被登記為德賦資產(chǎn)的高級管理人員只是投資人的權(quán)宜之策，自己實際只是普通員工的情況，不僅不是減免紀(jì)律處分的理由，反而正是中基協(xié)做出紀(jì)律處分的原因。登記備案情況與實際情況不符，本身就是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形。

值得注意的是，這兩名被處罰的基金從業(yè)人員分別出生于1988年、1987年，均為“85后”。而取消基金從業(yè)資格、加入黑名單3年，將對其職業(yè)生涯造成較為嚴(yán)重的影響。如果真如兩名涉案人所稱、僅是礙于情面進行“掛名”，這樣的行為無異于自毀長城。

年內(nèi)通報10家違規(guī)私募

24名業(yè)務(wù)人員受罰

隨著監(jiān)管部門對私募基金的監(jiān)管趨嚴(yán)，失聯(lián)私募紛紛被拖入“黑名單”。公開數(shù)據(jù)顯示，自2015年首次發(fā)布失聯(lián)私募機構(gòu)名單以來，中基協(xié)已對外公告23批失聯(lián)機構(gòu)和7批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機構(gòu)，失聯(lián)私募數(shù)量增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷。

而對于被證監(jiān)部門查出存在重大違規(guī)事項的私募基金，中基協(xié)隨即對其進行了注銷處理并進行通報?！蹲C券日報》記者根據(jù)中基協(xié)紀(jì)律處分公示信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來中基協(xié)共公布了通報21份紀(jì)律處分決定書(含復(fù)核決定書)，其中涉及10家私募機構(gòu)，24名業(yè)務(wù)人員。

具體而言，在10家受罰的私募機構(gòu)中，有8家被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記。從涉及案由來看，多家私募機構(gòu)涉及登記備案信息與實際情況不符、未及時報告重大事項、公司無法正常運營、向非合格投資者募集資金、涉嫌非法吸收公眾存款等情況，個別機構(gòu)甚至涉嫌違法犯罪。此外，富誠海富通由于管理的4只資產(chǎn)支持專項計劃存在違規(guī)，被中基協(xié)暫停受理資產(chǎn)支持專項計劃備案3個月;和合資管則因違反投資范圍規(guī)定、違反規(guī)定公開募集、違規(guī)制定“承諾最低收益”條款等多處違規(guī)，被暫停受理資產(chǎn)管理計劃備案。

就涉案人員而言，被中基協(xié)予以處罰的主要是私募機構(gòu)的“一把手”(法定代表人、董事長、總經(jīng)理等)、合規(guī)風(fēng)控代表人及相應(yīng)項目主管或基金經(jīng)理。其中，有11名基金從業(yè)資格被取消，21位被加入黑名單，時長為1年或3年。另外，和合資管的3名負(fù)責(zé)人被采取公開譴責(zé)的處分。

根據(jù)中基協(xié)此前發(fā)布的紀(jì)律處分實施辦法(試行)，對于從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可處以談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、繳納違約金、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。而根據(jù)上述處分決定顯示，加入黑名單和公開譴責(zé)是近期中基協(xié)最為常見的紀(jì)律處分方式。

業(yè)內(nèi)人士指出，對私募基金的加強監(jiān)管一直“在路上”。根據(jù)中基協(xié)近期對部分違規(guī)私募及相關(guān)業(yè)務(wù)人員作出的處理決定可以發(fā)現(xiàn)，對于私募掛名的行為，并不因“礙于人情”、“不了解相關(guān)情況”等理由而寬恕。正如中基協(xié)在某份紀(jì)律處分復(fù)核決定書中所述，對于以不知情的理由要求減免紀(jì)律處分，“足以說明申請人缺乏對私募基金行業(yè)管理規(guī)則的了解，缺乏對基金從業(yè)資格的珍視，缺乏基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本職業(yè)素質(zhì)”。