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新時(shí)代證券頂格申購(gòu)債券導(dǎo)致繳款違約 被責(zé)令改正
近日，新時(shí)代證券股份有限公司因未能審慎評(píng)估債券申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行頂格申購(gòu)，導(dǎo)致繳款違約，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。
經(jīng)查，北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)新時(shí)代證券股份有限公司存在以下問(wèn)題：
在申購(gòu)債券過(guò)程中，未能審慎評(píng)估債券申購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)用多個(gè)自營(yíng)證券賬戶進(jìn)行頂格申購(gòu)，獲配金額遠(yuǎn)超公司繳款能力，導(dǎo)致繳款違約。
上述行為反映出新時(shí)代證券股份有限公司內(nèi)控存在缺陷，對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和報(bào)告不夠及時(shí)充分，未能建立符合自身發(fā)展需要的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第522號(hào))第二十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第125號(hào))第六條、《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號(hào))第三條的規(guī)定。
北京證監(jiān)局表示，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，對(duì)新時(shí)代證券股份有限公司作出如下監(jiān)督管理措施決定：責(zé)令改正并增加合規(guī)檢查次數(shù)，請(qǐng)新時(shí)代證券股份有限公司在決定書(shū)作出之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改并向北京證監(jiān)局提交整改報(bào)告;未來(lái)一年期間內(nèi)，每6個(gè)月對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)展一次合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向北京證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
