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中國(guó)銀河因違反洗錢(qián)法被罰100萬(wàn)元，公司表態(tài)已整改
7月30日晚間，中國(guó)銀河披露公告稱(chēng)，中國(guó)銀河證券股份有限公司于2018年7月27日收到中國(guó)人民銀行出具的《行政處罰決定書(shū)》(銀反洗罰決字[2018]第4號(hào))
據(jù)《行政處罰決定書(shū)》披露，中國(guó)人民銀行依據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》第三十二條規(guī)定，對(duì)公司未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的行為處人民幣 50 萬(wàn)元罰款，與身份不明
的客戶(hù)進(jìn)行交易的行為處人民幣 50 萬(wàn)元罰款，合計(jì)處人民幣 100 萬(wàn)元罰款。
中國(guó)銀河表示，公司將在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)繳納上述罰款。
中國(guó)銀河稱(chēng)，公司在接受檢查期間即立查立改，并根據(jù)中國(guó)人民銀行《執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)》的要求，制定了《關(guān)于中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題的整改方案》并經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第四十次會(huì)議審議通過(guò)。
中國(guó)銀河表示，已經(jīng)進(jìn)一步完善了反洗錢(qián)制度機(jī)制，細(xì)化了客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理、可疑交易報(bào)告等工作流程，加強(qiáng)了反洗錢(qián)監(jiān)督檢查和考核，加大了對(duì)歷史存量客戶(hù)持續(xù)識(shí)別力度，反洗錢(qián)相關(guān)系統(tǒng)功能也不斷改進(jìn)。
對(duì)于上述罰款會(huì)否影響公司業(yè)務(wù)?中國(guó)銀河表示，各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況正常。
